2010年09月07日 09:19新京報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

本報訊 (記者吳敏)證監會昨日通報了一起老鼠倉案處理結果。涉及景順長城原基金經理涂強、長城基金原基金經理劉海和韓剛三名基金經理，其中一人被移送公安機關。

在具體處理結果中，涂強被取消基金從業資格，除沒收違法所得外，另罰款兩百萬元，并終身禁入市場。劉海被取消基金從業資格，沒收違法所得外罰款五十萬元，并罰三年禁入市場。證監會已將韓剛依法移送公安機關追究刑事責任。韓剛也是基金行業第一例被追究刑責的基金經理。

證監會負責人指出，涂強自2006年9月18日擔任動力平衡基金經理起至其違法行為被發現期間，利用任職優勢，通過網絡下單的方式，操縱其親屬趙某、王某開立的兩個證券賬戶從事股票交易，先于或同步于涂強管理的動力平衡基金等基金買入、賣出相同個股，涉及浦發銀行等23只股票，為趙某、王某賬戶非法獲利379464.40元。涂強提供了趙某、王某賬戶的部分交易資金，是兩個賬戶股票交易獲利的受益人。

劉海的操作手法類似，操作其妻黃某開立的證券賬戶從事股票交易，非法獲利134683.57元。

韓剛自2009年1月6日任長城久富證券投資基金經理至其違法行為被發現期間，利用任職優勢，與他人共同操作其親屬開立的證券賬戶，先于或同步于韓剛管理的久富基金多次買入、賣出相同個股，違法獲利27.7萬多元。

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保本基金指引擬放寬擔保要求

本報訊 (記者吳敏)證監會昨日下午指出，關于保本基金的指導意見開始向社會征求意見。在征求意見稿中證監會稱，基金公司、證券公司等金融機構可以擔任本保本基金的擔保人，這意味著困擾保本基金的擔保機構問題或得到解決。此外，意見還允許保本基金投資股指期貨。

在此次保本基金的指導意見中，明確保本基金投資于固定收益產品比例不低于基金資金凈值的70%。

目前全市場保本基金在運作的只有5只，發展甚至不如后起的ETF等產品。一家基金公司的營銷負責人指出，保本基金之所以在7年來沒有得到很好的發展，一是國內可以采用的保本策略有限，二則因為擔保機構的要求過于嚴格。在擔保人上，目前5只保本基金選擇的擔保人包括北京首創，中投信擔保，中國投資擔保以及首都機場集團。

前述人士指出，以前保本基金的擔保機構有嚴格的凈資產要求，且由于適合的擔保機構較少，基本上處于擔保公司挑基金的局面。新的保本基金指導意見亦要求擔保公司對外擔保不超過其凈資產的25倍，但同時也規定基金公司可擔任本保本基金的擔保人。

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證監會嚴打基金老鼠倉

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