證監(jiān)會(huì)昨通報(bào)3名基金經(jīng)理違法違規(guī)處理情況

王琛琛

距離被“曝光”一年之后，3只基金業(yè)的“碩鼠”終于嘗到了苦果。昨日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了涂強(qiáng)、劉海和韓剛?cè)鸾?jīng)理違法違規(guī)處理情況。其中，長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理韓剛已被依法移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，如果其違規(guī)行為坐實(shí)，將可能成為進(jìn)入《刑法》程序的第一個(gè)“老鼠倉(cāng)”經(jīng)理。

景順長(zhǎng)城基金公司原基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司原基金經(jīng)理劉海、韓剛違法違規(guī)案是繼唐建案、王黎敏案、張野案之后，證監(jiān)會(huì)查處的又一批基金經(jīng)理違法違規(guī)案件。

2009年8月，深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查。據(jù)基金公司內(nèi)部人士透露，當(dāng)時(shí)的調(diào)查很細(xì)，對(duì)基金公司的臺(tái)式機(jī)、筆記本電腦都進(jìn)行了檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票，涉嫌賬戶(hù)金額從幾十萬(wàn)元至幾百萬(wàn)元不等。

2009年9月16日，深圳證監(jiān)局對(duì)涂強(qiáng)、韓剛和劉海涉嫌利用非公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票進(jìn)行立案稽查。

昨日，這個(gè)曾經(jīng)在2009年下半年轟動(dòng)一時(shí)的深圳兩家基金公司“老鼠倉(cāng)”事件終于塵埃落定。證監(jiān)會(huì)通報(bào)了涂強(qiáng)、劉海和韓剛?cè)鸾?jīng)理違法違規(guī)處理情況。

其中，長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理韓剛因?yàn)楂@利較大，情節(jié)嚴(yán)重，已經(jīng)被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，并在刑事處罰后再做出取消從業(yè)資格及市場(chǎng)禁入的決定。而且，韓剛案也是首例涉嫌違反《中華人民共和國(guó)刑法》第180條第4款規(guī)定的利用未公開(kāi)信息交易罪，被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的案件。此外，景順長(zhǎng)城原基金經(jīng)理涂強(qiáng)被取消基金從業(yè)資格，除沒(méi)收違法所得37.95萬(wàn)元外，另罰款200萬(wàn)元，并終身禁入市場(chǎng)。長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理劉海被取消基金從業(yè)資格，沒(méi)收違法所得13.47萬(wàn)元外，罰款50萬(wàn)元，并罰三年禁入市場(chǎng)。

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證監(jiān)會(huì)：繼續(xù)打擊違法違規(guī)

昨日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人提醒基金經(jīng)理及廣大從業(yè)人員，《刑法修正案(七)》對(duì)禁止相關(guān)從業(yè)人員利用職務(wù)便利獲取非公開(kāi)信息從事證券交易的行為做出了明確規(guī)定。廣大從業(yè)人員一定要依法從業(yè)，嚴(yán)格自律。同時(shí)，基金公司和其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理，采取有效措施杜絕違規(guī)交易行為的發(fā)生。

今后，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管，進(jìn)一步加大執(zhí)法力度，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，將嚴(yán)肅查處，堅(jiān)決打擊，切實(shí)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

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