鳳凰網財經 > 基金 > 證監會嚴打基金老鼠倉 > 正文

基金業兩年十人登陸“失足榜”

2010年12月16日 23:4221世紀經濟報道【大中小】【打印】共有評論0條

21世紀經濟報道黃祎妮上海報道

隨著包括鄭拓、李旭利和許春茂在內的三位投資總監級重量基金經理被調查，浦江西岸的陸家嘴，成為此次打擊內幕交易的“風暴之眼”。在一片不安與流言中，迎來申城的第一場冰雪。

始于上投摩根的唐建，監管風暴在時隔兩年半之后，再一次兵臨上海，而從唐建到黃林，已經有十位基金經理深陷“老鼠倉”。

公開的秘密

滬上傳言四起，而基金公司亦是澄清不斷。

此前市場傳言，國海富蘭克林原基金經理黃林就因監管部門從其電腦中復原出了MSN記錄，有對外泄露公司持倉股票的嫌疑，遭立案調查。

對此，國海富蘭克林基金發表聲明稱，“原基金經理黃林已經離職。經公司調查，目前未發現其管理的基金存在老鼠倉等損害基金持有人利益的情況。”但其并沒有對黃林是否接受監管層調查作出明確回應。

“這件事在圈內已經是公開的秘密了，”基金人士告訴記者，雖然目前證監會并無明確處罰，但在基金經理的圈子里早已是事實，只是大家沒有再去多說。

事實上，黃林被調查一事要追溯到去年年底。據知情人士告訴記者，“在去年年底調查的那批中，國海富蘭克林是上海地區首個被調查的基金公司。”

2004年，國海富蘭克林基金公司成立后，黃林從湘財荷銀基金來到國海富蘭克林任研究員。2007年3月20日，他便與當時公司投資總監張惟閔一起管理國海富蘭克林中國收益基金，而在2007年11月22日，該基金便由黃林獨立管理了。

直到今年7月9日，毫無任何征兆地，國海富蘭克林發布公告宣布黃林不再擔任國海富蘭克林中國收益基金經理一職。

據業內人士稱，“因為在公司檢查時，發現他通過MSN談論多只個股”，雖然在任職期內，黃林所管理的基金并沒有投資MSN中所涉及的這些個股，但以基金經理身份和他人交談個股的行為是不規范的。

和以往基金經理離職跳槽不同的是，4個月時間過去了，業內依然沒有黃林去向的消息。

而透過MSN，就可以一窺上海灘基金經理的緊張時刻。

“現在沒人敢在MSN上閑聊了。”上海某基金人士告訴記者，不僅基金經理們紛紛避嫌，就連投研部門甚至市場部，都在MSN簽名檔掛出了“MSN監控中，私事勿擾”的字樣。

非但如此，有的基金公司更是全體屏蔽MSN等聊天工具，只因監管層對電腦檢查的漩渦席卷過于猛烈。亦有機構人士在MSN簽名上自嘲——“傳言我也被監控了”。

上海“私奔”明星們的隕落

從鄭拓到李旭利再到許春茂，上海三位明星基金經理先后折戟于監管風暴。

頗為耐人尋味的是，鄭拓和李旭利，均是從公募轉投私募，從而東窗事發，而外界對其在公募密謀老鼠倉，而轉去私募“漂白”和“兌現”的傳言也不絕于耳。

亦有知情人士，曾經向記者介紹資金與機構人士“勾兌”的流程。

“像好的研究員，很多也有一些資金的配合，這樣推的股票才能漲，也才能獲得行業的地位和認可。”上述知情人士向記者表示。

“獲利之后雙方約定分成，但這些錢不會給到機構的人那里，一般是寄存在資金方，然后需要的時候，比如買房買車，就直接從這里取，這樣就避免了拿錢引火燒身。”

鄭拓的新浪博客，一直停留在2010年5月13日。而在其博客上，亦通過某媒體之口，對去年沸沸揚揚的“豪宅門”予以回應。

但迄今為止，鄭拓已經淡出公眾視野，而在其創辦的私募基金“上海好望角股權投資管理有限公司”的網站上記者看到，該基金發行的兩只產品，均損失慘重。

其中深藍一號自2009年11月13日成立以來，跌幅已經達到32.71%，目前凈值僅為0.6729元；而另一只私募產品深藍三號，自2009年12月25日成立以來，跌幅也達到29.61%。

而鄭拓在出任交銀穩健基金經理期間，則帶領該基金成為晨星兩年期和三年期五星級基金，并成為《福布斯》評出的2009年中國十大最佳股票型基金。

外界傳言，正是鄭拓被調查，導致另一位前交銀施羅德重量級人物李旭利的落馬。此前有傳言稱李旭利已經被邊控且監視居住，而最新的消息則是，李旭利涉嫌內幕交易案正在“走程序”。

有消息稱李旭利被查與在交銀施羅德投資總監任上，通過買賣中國南車(601766.SH)為其他資金“抬轎子”有關。而李旭利去職交銀施羅德之后的新東家重陽投資作出回應，稱“公司在投資中國南車之前做了大量獨立、深入的研究，迄今為止也是堅持持有中國南車時間最長的機構之一，決策是根據團隊一貫理念作出的，投資行為是完全獨立的，從未參與任何所謂‘利益輸送’行為”。