市場禁入決定書(王黎敏)

當(dāng)事人：王黎敏，男，1975年10月出生，時任南方基金管理有限公司(以下簡稱南方基金)基金金元、基金寶元的基金經(jīng)理，住址:廣東省深圳市福田區(qū)景田南金色假日B1708。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我會對王黎敏違反證券法律法規(guī)一案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出市場禁入的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，復(fù)核了當(dāng)事人的陳述與申辯意見，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，王黎敏任職南方基金期間，操作"王法林"賬戶買賣"太鋼不銹"和"柳鋼股份"股票，為該賬戶非法獲利1，509，407元。具體情況如下:

王黎敏通過網(wǎng)上交易方式，直接操作其父王法林在華泰證券常州和平南路營業(yè)部(以下簡稱和平南路營業(yè)部)開立的"王法林"賬戶買賣"太鋼不銹"和"柳鋼股份"股票。其中，2006年8月8日操作"王法林"賬戶買入146，000股"太鋼不銹"股票，2007年2月6日操作"王法林"賬戶賣出146，000股"太鋼不銹"股票，盈利1，543，287元；2007年2月27日操作"王法林"賬戶買入30，800股"柳鋼股份"股票，同年3月21日操作"王法林"賬戶賣出30，800股"柳鋼股份"股票，虧損33，880元。以上共獲利1，509，407元。根據(jù)2006年3月至2007年5月南方基金公司基金金元、基金寶元公布的2006年1至4季度報告以及2007年1季度報告披露的"投資組合報告─期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細"，"太鋼不銹"股票一直是基金金元投資排名前三位且重倉持有的股票；"太鋼不銹"股票一直是基金寶元投資排名前五位且重倉持有的股票；"柳鋼股份"股票是基金寶元投資排名第六位的股票。

以上違法事實，有南方基金情況說明、當(dāng)事人詢問筆錄、"王法林"賬戶開戶資料及交易流水、"王法林"賬戶網(wǎng)絡(luò)交易IP地址、基金金元和基金寶元相關(guān)季度報告及交易明細等證據(jù)在案證明。

王黎敏的上述行為違反了《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《證券投資基金法》)第十八條有關(guān)禁止從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動的規(guī)定，同時也違反了《證券法》第四十三條有關(guān)禁止有關(guān)人員參與股票交易的規(guī)定，構(gòu)成了《證券投資基金法》第九十七條所述基金從業(yè)人員損害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的行為以及《證券法》第一百九十九條所述違反法律規(guī)定參與股票交易的行為。我會依據(jù)《證券投資基金法》第九十七條、《證券法》第一百九十九條的規(guī)定對王黎敏作出了行政處罰。

同時，鑒于王黎敏違反證券法律法規(guī)的行為性質(zhì)較為惡劣，根據(jù)《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》第三條、第五條的規(guī)定，我會決定:認定王黎敏為市場禁入者，自我會宣布決定之日起，7年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

中國證券監(jiān)督管理委員會

二○○八年三月二十七日

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