2009年07月20日 07:15證券時報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

調查督察長履職障礙

證券時報記者 付建利

長期以來，國內基金公司監(jiān)察稽核部門實際上的“邊緣狀態(tài)”有可能得到改觀，監(jiān)察稽核部門在基金公司中的地位和作用有可能在監(jiān)管層的強力干預下，得到極大提高。

據(jù)了解，深圳證監(jiān)局日前專門向轄區(qū)內基金公司的督察長和監(jiān)察稽核部門發(fā)出調查問卷，要求相關部門和人員認真填寫問卷中提出的問題，以便摸底基金公司監(jiān)察稽核人員的具體人數(shù)、薪酬水平、專業(yè)背景、在公司的地位、履職過程中遇到的困難等“生存狀況”，以便更好地督促監(jiān)察稽核部門做好風險控制工作，加強基金公司合規(guī)運作水平。

監(jiān)管層摸底監(jiān)察稽核“難處”

就在6月19日，深圳證監(jiān)局召開轄區(qū)基金監(jiān)管工作會議，在此次會議上，深圳證監(jiān)局局長張云東回顧了近年來深圳基金業(yè)所取得的成績，總結、剖析了基金公司發(fā)展中存在的主要問題和不足，提出了“盡責、合規(guī)、專業(yè)”的六字監(jiān)管要求。其中，最引人注目的是，張云東提出，對于基金公司出現(xiàn)的各種利益輸送、基金經理建老鼠倉等嚴重侵害投資者利益的事件，監(jiān)管層不僅要嚴處當事人，還要實行“連坐”制度，進一步追究基金公司董事長、總經理等主要領導的責任，對基金公司也要給予相應處罰。張云東還強調，基金公司的監(jiān)察稽核工作雖然不能直接創(chuàng)造收入，但可以幫助公司規(guī)避風險，減少損失，實際上也是在創(chuàng)造價值。

據(jù)知情人士透露，就在此次會議后不久，深圳證監(jiān)局隨即向轄區(qū)內基金公司監(jiān)察稽核部門發(fā)放了一份調查問卷，主要集中在大約十個問題上面。“監(jiān)管層最主要的還是想調查基金公司監(jiān)察稽核人員，包括督察長在履職過程中存在哪些障礙。”深圳一家基金公司監(jiān)察稽核部門負責人告訴記者，上述調查問卷的內容還包括：各基金公司監(jiān)察稽核部門人員的配備情況、具體人數(shù)、專業(yè)背景；基金公司為風控部門履行職責提供了哪些條件？包括為滿足督察長的知情權、調查權和報告權提供了哪些條件？相關的條件和配套措施是否到位？基金公司規(guī)定的風控部門的作用和應承擔的責任；監(jiān)察稽核部門工作人員整體的薪酬待遇在基金公司中的地位，具體處在“高、中、低”哪一個層面？督察長和監(jiān)察稽核人員目前履職的具體情況；工作中到底遇到哪些困難等。

另據(jù)悉，相關監(jiān)管部門日前還就反洗錢向基金公司進行調查和征求意見，要求各基金公司加強反洗錢工作。

監(jiān)察稽核工作

何時能“名副其實”？

“監(jiān)管層意圖十分明顯，就是調查監(jiān)察稽核部門實際工作中到底存在哪些困難，然后出臺相關措施，提高督察長和監(jiān)察稽核部門的工作，做好基金公司的風險控制。”深圳一位基金公司的督察長表示，投研和市場是基金公司的“兩翼”，人員配備也比監(jiān)察稽核部門多幾倍。照理說，監(jiān)察稽核部門有類似“第三方權力”的作用，但是在實際工作中，監(jiān)察稽核部門的人員拿的是基金公司給的工資，在公司中的地位也低于投研和市場，礙于面子或為了“保飯碗”，很多監(jiān)察稽核人員對基金經理的投資運作基本上是“睜一只眼閉一只眼”，偶爾有監(jiān)察稽核人員較真，投研部門人員也是愛理不理，表現(xiàn)出頗為不耐煩的樣子。即使是督察長這個位置，本來是屬于基金公司的高管序列，但由于股東和制度方面的因素，一些基金公司的督察長實際上是個“閑職”，在公司的話語權并不大。在薪酬待遇上，監(jiān)察稽核人員不僅無法和基金經理以及研究員相比，和很多一線的市場營銷人員相比，也遠遠比不上。

業(yè)內人士認為，監(jiān)察稽核部門在基金公司中的地位和作用，往往取決于總經理對監(jiān)察稽核工作的認識程度，如果總經理不重視，監(jiān)察稽核部門就理所當然地處于邊緣化的狀態(tài)，如果總經理重視，監(jiān)察稽核人員不僅地位高，而且有總經理的“尚方寶劍”，履職過程中遭遇到的阻力也小。深圳一家成立于2006年的合資基金公司的總經理就告訴記者：“在我看來，如果把基金公司比作一輛馬車的話，投研和市場分別是左右兩杠，而檢查稽核就是中杠，沒有風險控制和合規(guī)運作，投研和市場做得再好，一旦風險暴露，我們的很多努力就是白搭。”

此外，一些基金公司的督察長本身就是股東方派來的，當然也就不敢得罪股東，遑論真正監(jiān)督。其次，隨著各種投資標的和投資工具、包括金融衍生品的出現(xiàn)，很多監(jiān)察稽核人員對這些并不是很了解，也就無法做到真正有效監(jiān)督和風險控制。知識儲備上的不足，也可能造成監(jiān)察稽核人員履職不到位。

一位資深督察長向記者表示，基金公司的監(jiān)察稽核工作要真正做到“名副其實”，首先要在制度上保證督察長和監(jiān)察稽核人員的地位和權力，全行業(yè)人員要增強風控意識和能力。其次，監(jiān)察稽核人員也要不斷學習，提高整體素質，真正做到專業(yè)化監(jiān)督。同時，可以考慮引入真正“第三方”的職業(yè)化的督察長，避免與股東產生利益糾葛，加強監(jiān)察稽核人員的獨立性。

調查

基金經理涉嫌老鼠倉事件調查

1.您認為老鼠倉事件是否僅僅是個人行為：
		是，完全屬于個人職業(yè)操守問題
		不是，暴露相關公司機制不完善
		不確定

2.您認為涉案其中的基金公司應該(多選)：
		及時披露相關信息
		向投資者鄭重道歉
		賠償投資者損失
		健全完善內部機制
		加強內部風控管理
		接受整改和處罰
		其他

3.投資者利益受到損害，誰應對此負責(多選)：
		自認倒霉
		涉案人員
		基金公司
		監(jiān)管機構
		其他

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