深圳證監(jiān)局再念監(jiān)管緊箍咒 嚴(yán)查基金老鼠倉

證券時(shí)報(bào)記者 杜志鑫

本報(bào)訊 證券時(shí)報(bào)記者獨(dú)家獲悉，深圳證監(jiān)局再度掀起“老鼠倉”的監(jiān)管風(fēng)暴，7月末深圳證監(jiān)局向深圳各基金公司、證券公司、期貨公司發(fā)布《關(guān)于告誡證券、期貨、基金從業(yè)人員進(jìn)一步增強(qiáng)守法觀念的通知》，告誡從業(yè)人員“加強(qiáng)自我約束”、“采取有效措施，加強(qiáng)日常管理，堅(jiān)決防止利益輸送行為和背信行為”。這是繼6月份強(qiáng)調(diào)遵紀(jì)守法后，深圳證監(jiān)局連續(xù)兩月向基金公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員提出告誡。

近期發(fā)布的《關(guān)于告誡證券、期貨、基金從業(yè)人員進(jìn)一步增強(qiáng)守法觀念的通知》表示，各證券、基金、期貨公司及其全體從業(yè)人員，要提高職業(yè)道德修養(yǎng)，加強(qiáng)自我約束；要以已被查處的案例為戒，深刻認(rèn)識從業(yè)人員職務(wù)違法犯罪行為的危害性和嚴(yán)重后果，采取有效措施，加強(qiáng)日常管理，堅(jiān)決防止利益輸送行為和背信行為，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)行業(yè)形象。

通知還透露，證監(jiān)會對于利益輸送和內(nèi)幕交易的查處力度非常大。從2008年至今年3月底，中國證監(jiān)會對68起內(nèi)幕交易線索開展非正式調(diào)查，已經(jīng)立案38起；依法向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件19起，其中上市公司類案件6起，內(nèi)幕交易案8起，操縱市場案2起，非法經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)案2起，金融機(jī)構(gòu)工作人員挪用資金案1起；公安機(jī)關(guān)已對其中15起案件立案偵查。隨著相關(guān)法律制度和執(zhí)法機(jī)制的逐步完善，對證券期貨市場嚴(yán)重違法行為的刑事打擊力度還將不斷加強(qiáng)。

通知還表示，按照2009年2月28日實(shí)施的《中華人民共和國刑法修正案(七)》規(guī)定，對于證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司等金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，依照內(nèi)幕交易犯罪的規(guī)定處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下的有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。該修正案實(shí)施后發(fā)生的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員“老鼠倉”等一系列違法行為或者違背誠信義務(wù)、職業(yè)操守的利益沖突行為，將可能構(gòu)成犯罪并被依法追究刑事責(zé)任。

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