廣東證監局督促基金公司加強內控管理

⊙本報記者 常陽

為推動轄區基金管理公司進一步提高內部控制水平，近期廣東證監局針對基金公司在投資研究、基金銷售與客戶服務、基金運營、信息系統等內部控制方面存在的薄弱環節，向轄區基金公司下發了加強基金管理公司內部控制的通知。

通知要求各公司真正建立一套確保公司安全、合規、穩健、高效運作的內部控制制度體系，采取有效措施督促員工牢固樹立合規理念，杜絕實際運作與制度規定相脫節現象的發生。

廣東證監局要求各公司一方面要明確投資授權和權限管理，嚴格執行投資審批流程，防止越權決策；另一方面要加強股票投資后續跟蹤研究和債券投資研究，充分發揮研究對投資的支持作用。

通知還要求各公司全面落實銷售適用性原則，加強對基金投資人風險承受能力調查和評價工作，要將基金代銷機構銷售適用性工作開展情況作為選擇基金代銷機構的重要指標，嚴格按照招募說明書約定的銷售費率標準收取銷售費用，加強基金銷售費用的管理和監控，嚴禁采用直接減免或先收后返等形式進行銷售費用減免，堅決杜絕延時交易。

廣東證監局將把公司對內部控制評價報告反映問題的整改情況列入現場檢查內容，對存在問題整改不到位的公司，將依法采取相應行政監管措施，并對負直接責任的高級管理人員實施監管談話、出具警示函，記入誠信檔案。

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