京滬基金公司內(nèi)控約法三章 不可互查當(dāng)天交易

不能自帶電腦，不能上不受監(jiān)管的網(wǎng)站，基金經(jīng)理不能互查當(dāng)天交易情況

證券時(shí)報(bào)記者 李湉湉

本報(bào)訊 自深圳證監(jiān)局突然臨檢基金公司，引發(fā)業(yè)界震動(dòng)后，另外兩金融重鎮(zhèn)北京、上海也傳出動(dòng)靜。

知情人士透露，近日，京滬兩地監(jiān)管部門召集轄內(nèi)基金公司開(kāi)會(huì)，要求基金公司對(duì)投研人員“約法三章”，包括不能自帶電腦、不能上不受公司監(jiān)管的網(wǎng)站、基金經(jīng)理不能互查當(dāng)天交易情況。業(yè)內(nèi)人士稱，京滬基金公司此番的“約法三章”，加上之前深圳證監(jiān)局的“臨檢風(fēng)暴”，三地監(jiān)管部門共掀基金公司內(nèi)控風(fēng)暴的決心可見(jiàn)一斑。

8月下旬，深圳證監(jiān)局對(duì)本地基金公司進(jìn)行了突擊檢查，基金經(jīng)理是否在交易時(shí)間上交手機(jī)、電腦中是否有違規(guī)記錄等成為檢查重點(diǎn)。有消息稱，個(gè)別基金公司的電腦也被打包帶回待檢。“深圳的臨檢風(fēng)暴之后，我們一直在等著‘第二只靴子落地’。”上海一家基金公司的投資總監(jiān)說(shuō)，公司最近確實(shí)傳達(dá)了監(jiān)管部門要求的“約法三章”，他認(rèn)為，基金是大眾理財(cái)工具，基金公司應(yīng)該成為證券行業(yè)里最規(guī)范的機(jī)構(gòu)，因此，嚴(yán)格內(nèi)控理所當(dāng)然。

北京一基金公司人士表示，雖然類似規(guī)定在各基金公司的內(nèi)控要求中本來(lái)就有，但監(jiān)管部門重申紀(jì)律，是以明確的態(tài)度告訴基金公司及投研人員，這些是“紅線”不能碰，今后一旦發(fā)現(xiàn)有類似違規(guī)行為，肯定會(huì)受到重處。

上述看法得到了多數(shù)業(yè)內(nèi)人士的認(rèn)可，有人士解釋道，按照投資人員的權(quán)限，基金經(jīng)理本來(lái)就不能查看本基金以外的其他交易數(shù)據(jù)，而且各公司也要求在基金經(jīng)理之間進(jìn)行物理隔離；而且不受公司IT和稽核部門監(jiān)管的網(wǎng)站根本就上不去。

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