京滬基金公司內控約法三章 不可互查當天交易

不能自帶電腦，不能上不受監管的網站，基金經理不能互查當天交易情況

證券時報記者 李湉湉

本報訊 自深圳證監局突然臨檢基金公司，引發業界震動后，另外兩金融重鎮北京、上海也傳出動靜。

知情人士透露，近日，京滬兩地監管部門召集轄內基金公司開會，要求基金公司對投研人員“約法三章”，包括不能自帶電腦、不能上不受公司監管的網站、基金經理不能互查當天交易情況。業內人士稱，京滬基金公司此番的“約法三章”，加上之前深圳證監局的“臨檢風暴”，三地監管部門共掀基金公司內控風暴的決心可見一斑。

8月下旬，深圳證監局對本地基金公司進行了突擊檢查，基金經理是否在交易時間上交手機、電腦中是否有違規記錄等成為檢查重點。有消息稱，個別基金公司的電腦也被打包帶回待檢。“深圳的臨檢風暴之后，我們一直在等著‘第二只靴子落地’。”上海一家基金公司的投資總監說，公司最近確實傳達了監管部門要求的“約法三章”，他認為，基金是大眾理財工具，基金公司應該成為證券行業里最規范的機構，因此，嚴格內控理所當然。

北京一基金公司人士表示，雖然類似規定在各基金公司的內控要求中本來就有，但監管部門重申紀律，是以明確的態度告訴基金公司及投研人員，這些是“紅線”不能碰，今后一旦發現有類似違規行為，肯定會受到重處。

上述看法得到了多數業內人士的認可，有人士解釋道，按照投資人員的權限，基金經理本來就不能查看本基金以外的其他交易數據，而且各公司也要求在基金經理之間進行物理隔離；而且不受公司IT和稽核部門監管的網站根本就上不去。

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