2009年11月06日 03:12第一財經日報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

王艷偉 陸媛

深圳8月的基金監管風暴在業界引發巨大震動，市場傳言，當地三名基金經理涉嫌“老鼠倉”交易被揪。現在，消息被證實了。

深圳證監局昨日公告，景順長城基金公司基金經理涂強，長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，深圳證監局立即啟動稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。

兩基金三人涉案

8月下旬，深圳證監局對深圳14家基金公司進行了突擊檢查。事后，證監局并未立刻對檢查結果進行通報，但業內卻不斷傳出有基金經理被查出問題的消息。

CBN記者曾向多位業內人士詢問此事，多數人表示知曉此事，但都不愿過多談及。“都是認識多年的圈內人，不方便多說什么。”深圳一位由公募轉做私募的人士表示，“但我有朋友的確因此事被撤去基金經理職務。”

有業內人士告訴CBN記者，在證監局檢查人員到達某公司時，一位基金經理的電腦上還開著交易軟件。但這個細節無從求證。

傳言最終指向長城和景順長城兩家基金公司。

9月19日，景順長城基金公告稱，涂強不再擔任景順長城鼎益(LOF)基金經理職務。9月22日，長城基金公告稱，韓剛不再擔任長城久富核心成長(LOF)基金經理，劉海不再擔任長城貨幣市場和長城穩健增利的基金經理。

上述公告均未對調整基金經理的原因給出詳細解釋，只表明是基金經理“個人原因”。

昨日，CBN記者分別致電長城基金和景順長城基金詢問此事，兩公司仍然無法對此給出理由，只是表示這三人仍分別在各自的公司工作。此外，兩公司相關人士均表示，目前沒有接到證監局的任何正式調查結果。

監管風暴震動業界

繼經歷了上投摩根基金公司唐建、融通基金公司張野等“老鼠倉”案件等違規事件后,嚴打“老鼠倉”便成了基金業的共識。

今年6月，深圳證監局局長張云東在轄區基金監管工作會議上稱，今年深圳證監局要把投資管理人員、基金經理的不良從業行為作為監管重點。并表示，對于出現嚴重違法違規事件的基金公司，“不僅要嚴厲懲處當事人，而且要實行‘連坐’，追究公司董事長、總經理等主要領導的責任，對公司也要給予相應處罰。”

8月，深圳證監局突擊檢查基金公司震動業界。

在這次檢查過后，深圳基金公司已經普遍加強了內部監管。深圳某基金人士MSN的簽名寫著：“根據規定，MSN、Email及電話實施全程監控并留痕。”而這場嚴查風暴甚至波及到上海，有消息稱，上海已經有基金公司在內部安裝了攝像頭。

事實上，深圳監管風暴還波及了京滬兩地。據《證券時報》報道，京滬兩地監管部門上月召集基金公司，要求對投研團隊實行“約法三章”，包括不能自帶電腦、不能上不受公司監管的網站、基金經理不能互查當天交易情況。

有一些基金經理則已經萌生退意，打算自己單干，做私募。

調查

基金經理涉嫌老鼠倉事件調查

1.您認為老鼠倉事件是否僅僅是個人行為：
		是，完全屬于個人職業操守問題
		不是，暴露相關公司機制不完善
		不確定

2.您認為涉案其中的基金公司應該(多選)：
		及時披露相關信息
		向投資者鄭重道歉
		賠償投資者損失
		健全完善內部機制
		加強內部風控管理
		接受整改和處罰
		其他

3.投資者利益受到損害，誰應對此負責(多選)：
		自認倒霉
		涉案人員
		基金公司
		監管機構
		其他

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