2009年11月06日 03:30北青網－北京青年報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

證監會嚴打老鼠倉(圖片來源：北青網)

證監會突擊檢查老鼠倉，三名基金經理被抓現行

景順長城、長城基金兩家基金公司的三名基金經理身陷老鼠倉漩渦，目前正遭到證監會查處。而據記者了解，此次基金業嚴打風越刮越猛，很可能有其他公司人員落馬。一次常規檢查居然多人落馬，不由得讓人感慨，基金公司內部風險控制如同一層遮羞布。

“有人抱起電腦就跑”

此次三名基金經理涉案主要是因為證監會在今年8月的一次突擊行動。據記者了解，深圳證監局在8月下旬突然出現在基金公司進行合規檢查。

“突然來到的證監局人員讓很多人愣住了。”據一位經歷此次檢查的業內人士向記者回憶，當時檢查人員要求在場投研人員放下手中工作，離開電腦。“據說有人反應過來后抱起自己的電腦就跑，后來就再也沒有回到過公司。”

基金經理的手機和電腦隨后被集中起來，基金經理本人則被要求待在會議室等待下一步指示。“當時很多人反應并不強烈，很配合，但還是很擔心。”有坊間傳言，基金經理在MSN上的聊天記錄都被調出查閱，有公司電腦被深圳證監局搬回去檢查。

據記者了解，此次三名基金經理違規很可能不是最終結果。“查出有違規跡象的可能不止這三個。”一位業內人士告訴記者。

三基金經理落網

此次景順長城基金經理涂強、長城久富基金經理韓剛、長城穩健增利基金和長城貨幣市場證券基金的雙料基金經理劉海被查處，雖然證監會未發布調查結果，但一些途徑透露了部分細節。1969年出生的涂強，是于2005年3月加入景順長城基金公司的。據悉，涂強電腦中有大量交易個人賬戶股票的痕跡，且市值“超億元”，是這三名涉嫌違規交易的基金經理中金額最大的。而景順長城也確認，有關賬戶是以涂強配偶的名義開立，“金額沒有在內部通報”。

另兩名涉案基金經理已經遭到公司免職。長城基金在9月22日發布公告稱，韓剛和劉海二人因為“個人原因”，不再擔任有關基金的基金經理。

記者聯系兩家涉案基金公司，兩家公司并不否認被調查，三位浪尖人物仍然在上班，而基金公司正在等待“上頭”的“調子”。

中國證監會主席尚福林在近日召開的全國基金行業聯席會議上說，基金公司應該強化合規管理，堅決不能觸犯老鼠倉、非公平交易、利益輸送三條底線。如此看來，尚主席此番講話是在案件“發酵”過程中的有的放矢。

10個基金經理8個炒股

昨日北京金博會開幕，眾多基金公司前來參展，3人涉案老鼠倉成了基金行業參展人員的共同話題。按照目前監管規定，基金經理及直系親屬不能直接買賣股票，只能投資共同基金。但對于基金經理炒股，很多從業人員都坦承，這并不是什么秘密。

“10個基金經理8個炒股。”一名從業人員調侃，雖然這一表述略顯夸張，但基金經理炒股的確并不是話題禁忌。雖然監管機構三令五申，但資本市場巨大利益誘惑太大了。“基金經理炒股現狀的確構成違規，但很多都構不成老鼠倉的標準。”搶在基金建倉前買入，或是基金出貨前出貨，中飽私囊，這樣的行為才稱為“老鼠倉”。

今年6月19日，深圳證監局局長張云東在轄區的基金監管工作會議上明確表示，投資管理人員、基金經理的不良從業行為將作為今年監管重點、治理重點和打擊重點。此種言論監管機構多次提及，多數基金經理將此當作例行公事。沒想到兩個月后，深圳證監局率先發起了一場核查風暴。

由于今年2月28日通過的《中華人民共和國刑法修正案(七)》，將基金經理的“老鼠倉”行為首次列入《刑法》，如果三名基金經理違規行為坐實，將可能成為進入《刑法》程序的第一批老鼠倉經理。(文/本報記者 范輝)

調查

基金經理涉嫌老鼠倉事件調查

1.您認為老鼠倉事件是否僅僅是個人行為：
		是，完全屬于個人職業操守問題
		不是，暴露相關公司機制不完善
		不確定

2.您認為涉案其中的基金公司應該(多選)：
		及時披露相關信息
		向投資者鄭重道歉
		賠償投資者損失
		健全完善內部機制
		加強內部風控管理
		接受整改和處罰
		其他

3.投資者利益受到損害，誰應對此負責(多選)：
		自認倒霉
		涉案人員
		基金公司
		監管機構
		其他

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