劉新華：嚴(yán)打內(nèi)幕交易 加強(qiáng)對(duì)老鼠倉(cāng)行為的處罰

將遏制創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)炒作，嚴(yán)打內(nèi)幕交易；推進(jìn)上市公司市場(chǎng)化并購(gòu)重組

證券時(shí)報(bào)記者 于揚(yáng)

本報(bào)訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席劉新華昨日在第五屆北京國(guó)際金融博覽會(huì)開(kāi)幕式上表示，過(guò)去一年我國(guó)資本市場(chǎng)經(jīng)受住了國(guó)際金融危機(jī)的嚴(yán)峻考驗(yàn)，有效支撐了金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行。但面臨市場(chǎng)規(guī)模明顯擴(kuò)大、外部影響因素日趨復(fù)雜的情況，維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定、健康發(fā)展的任務(wù)仍然十分艱巨。他表示，證監(jiān)會(huì)將從穩(wěn)步深化改革創(chuàng)新、支持符合條件的企業(yè)利用資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)、加大創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)監(jiān)管力度等幾個(gè)方面加強(qiáng)資本市場(chǎng)工作。

劉新華指出，在國(guó)家經(jīng)濟(jì)形勢(shì)總體企穩(wěn)向好形勢(shì)下，資本市場(chǎng)整體質(zhì)量、規(guī)模、影響力穩(wěn)步提升，改善了社會(huì)公眾的預(yù)期和信心，推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)整合和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，為增強(qiáng)我國(guó)金融體系整體抗風(fēng)險(xiǎn)能力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了貢獻(xiàn)。下一步，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將從三個(gè)方面繼續(xù)加強(qiáng)資本市場(chǎng)工作。

首先，將始終堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，繼續(xù)推進(jìn)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)，穩(wěn)步深化改革創(chuàng)新、注重培育和發(fā)揮市場(chǎng)功能，加強(qiáng)監(jiān)管、打擊市場(chǎng)違法違規(guī)行為，進(jìn)一步健全市場(chǎng)化運(yùn)行機(jī)制，不斷增強(qiáng)資本市場(chǎng)服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力，以切實(shí)強(qiáng)化市場(chǎng)性制度建設(shè)，繼續(xù)深化新股發(fā)行體制改革，積極培育市場(chǎng)內(nèi)在機(jī)制和市場(chǎng)股權(quán)文化，健全市場(chǎng)誠(chéng)信體系，完善市場(chǎng)法制，有效落實(shí)上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，不斷完善有利于市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行的體制、機(jī)制。

其次是著力提高服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力，支持符合條件的企業(yè)利用資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)。大力推進(jìn)上市公司市場(chǎng)化并購(gòu)重組，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整；積極推動(dòng)交易所債券市場(chǎng)與銀行間債券市場(chǎng)的互通互聯(lián)，增強(qiáng)債券市場(chǎng)的投融資功能；有序推出證券期貨新品種，更好地滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需求。

此外要加大創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)監(jiān)管力度，強(qiáng)化創(chuàng)業(yè)板投資者教育和適當(dāng)性管理，警示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)投資者正確認(rèn)識(shí)、理性參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)。強(qiáng)化信息披露，遏制市場(chǎng)炒作，嚴(yán)厲打擊操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，維護(hù)創(chuàng)業(yè)板平穩(wěn)運(yùn)行，健康發(fā)展。

劉新華說(shuō)，面對(duì)國(guó)際金融危機(jī)嚴(yán)重沖擊和日益復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境，過(guò)去一年，證監(jiān)會(huì)積極應(yīng)對(duì)金融危機(jī)的沖擊，堅(jiān)持服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大方向，以大力完善市場(chǎng)體制、機(jī)制為主線，著力加強(qiáng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)，著力深化改革創(chuàng)新，著力改善市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，不斷提高以改革促發(fā)展的能力，有效維護(hù)了資本市場(chǎng)的穩(wěn)定、健康發(fā)展。

一是完善市場(chǎng)體系，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)順利推出。推出創(chuàng)業(yè)板是資本市場(chǎng)服務(wù)能力提高的重要體現(xiàn)，隨著創(chuàng)業(yè)板的推出，一個(gè)由創(chuàng)業(yè)板、中小板、代辦轉(zhuǎn)讓等系統(tǒng)構(gòu)成，相互促進(jìn)、相互補(bǔ)充、協(xié)調(diào)發(fā)展的多層次市場(chǎng)體系初步形成。

二是建立市場(chǎng)化導(dǎo)向，市場(chǎng)體制、機(jī)制改革逐步深化。深入推進(jìn)新股發(fā)行市場(chǎng)化改革，截至10月底已有38家新股發(fā)行，其中31家掛牌上市；成立新一屆上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)，大力支持市場(chǎng)化并購(gòu)重組；今年以來(lái)，陸續(xù)上市了螺紋鋼等四種期貨新品種，初步形成了關(guān)系國(guó)計(jì)民生的大宗商品期貨交易品種體系。

三是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，行業(yè)規(guī)范發(fā)展的態(tài)勢(shì)基本形成。加強(qiáng)證券公司分類(lèi)管理，推動(dòng)證券公司完善合規(guī)管理，有序推進(jìn)基金公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，規(guī)范證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，加強(qiáng)基金銷(xiāo)售隊(duì)伍的管理。截至第三季度末，證券公司總資產(chǎn)達(dá)到1.82萬(wàn)億，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)678億元，同比分別增長(zhǎng)44.8%和65%；基金總份額2.3萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)0.33%。

四是加強(qiáng)監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序，加強(qiáng)法制建設(shè)。推動(dòng)出臺(tái)了刑法修正案(七)，增加對(duì)老鼠倉(cāng)行為的處罰；始終保持對(duì)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、利益輸送等違法違規(guī)行為的高壓態(tài)勢(shì)，堅(jiān)決遏制違法證券活動(dòng)蔓延。

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