劉新華：嚴打內幕交易 加強對老鼠倉行為的處罰

將遏制創業板市場炒作，嚴打內幕交易；推進上市公司市場化并購重組

證券時報記者 于揚

本報訊 中國證監會副主席劉新華昨日在第五屆北京國際金融博覽會開幕式上表示，過去一年我國資本市場經受住了國際金融危機的嚴峻考驗，有效支撐了金融體系的穩定運行。但面臨市場規模明顯擴大、外部影響因素日趨復雜的情況，維護資本市場穩定、健康發展的任務仍然十分艱巨。他表示，證監會將從穩步深化改革創新、支持符合條件的企業利用資本市場做大做強、加大創業板市場監管力度等幾個方面加強資本市場工作。

劉新華指出，在國家經濟形勢總體企穩向好形勢下，資本市場整體質量、規模、影響力穩步提升，改善了社會公眾的預期和信心，推動了產業整合和經濟結構的調整，為增強我國金融體系整體抗風險能力、促進經濟發展做出了貢獻。下一步，中國證監會將從三個方面繼續加強資本市場工作。

首先，將始終堅持以科學發展觀為指導，繼續推進資本市場基礎性制度建設，穩步深化改革創新、注重培育和發揮市場功能，加強監管、打擊市場違法違規行為，進一步健全市場化運行機制，不斷增強資本市場服務國民經濟發展的能力，以切實強化市場性制度建設，繼續深化新股發行體制改革，積極培育市場內在機制和市場股權文化，健全市場誠信體系，完善市場法制，有效落實上市公司、證券期貨經營機構風險管理和內部控制，不斷完善有利于市場穩定運行的體制、機制。

其次是著力提高服務經濟發展的能力，支持符合條件的企業利用資本市場做大做強。大力推進上市公司市場化并購重組，促進產業整合和經濟結構調整；積極推動交易所債券市場與銀行間債券市場的互通互聯，增強債券市場的投融資功能；有序推出證券期貨新品種，更好地滿足經濟社會發展的需求。

此外要加大創業板市場監管力度，強化創業板投資者教育和適當性管理，警示市場風險，引導投資者正確認識、理性參與創業板市場。強化信息披露，遏制市場炒作，嚴厲打擊操縱市場、內幕交易等違法違規行為，維護創業板平穩運行，健康發展。

劉新華說，面對國際金融危機嚴重沖擊和日益復雜的市場環境，過去一年，證監會積極應對金融危機的沖擊，堅持服務經濟發展的大方向，以大力完善市場體制、機制為主線，著力加強基礎性制度建設，著力深化改革創新，著力改善市場運行機制，不斷提高以改革促發展的能力，有效維護了資本市場的穩定、健康發展。

一是完善市場體系，創業板市場順利推出。推出創業板是資本市場服務能力提高的重要體現，隨著創業板的推出，一個由創業板、中小板、代辦轉讓等系統構成，相互促進、相互補充、協調發展的多層次市場體系初步形成。

二是建立市場化導向，市場體制、機制改革逐步深化。深入推進新股發行市場化改革，截至10月底已有38家新股發行，其中31家掛牌上市；成立新一屆上市公司并購重組審核委員會，大力支持市場化并購重組；今年以來，陸續上市了螺紋鋼等四種期貨新品種，初步形成了關系國計民生的大宗商品期貨交易品種體系。

三是強化風險管理，行業規范發展的態勢基本形成。加強證券公司分類管理，推動證券公司完善合規管理，有序推進基金公司特定客戶資產管理業務，規范證券投資基金評價業務，加強基金銷售隊伍的管理。截至第三季度末，證券公司總資產達到1.82萬億，實現凈利潤678億元，同比分別增長44.8%和65%；基金總份額2.3萬億元，同比增長0.33%。

四是加強監管，維護市場秩序，加強法制建設。推動出臺了刑法修正案(七)，增加對老鼠倉行為的處罰；始終保持對內幕交易、操縱市場、利益輸送等違法違規行為的高壓態勢，堅決遏制違法證券活動蔓延。

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