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三年6位基金經(jīng)理老鼠倉(cāng)曝光 終身禁市后去開(kāi)飯店
從終身禁市到追究刑事責(zé)任
□本報(bào)記者 史亮 韓迅
●事件背景●
11月5日晚,深圳證監(jiān)局公開(kāi)證實(shí),在近日對(duì)轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為突擊檢查中,發(fā)現(xiàn)了3起涉嫌“老鼠倉(cāng)”事件。景順長(zhǎng)城基金公司原“景系”基金、鼎益基金的基金經(jīng)理涂強(qiáng),長(zhǎng)城基金公司基金管理部及研究部副總經(jīng)理、長(zhǎng)城久富基金經(jīng)理韓剛,原長(zhǎng)城穩(wěn)健增利和長(zhǎng)城貨幣基金經(jīng)理劉海,成為本次“被查”主角。
“基金經(jīng)理,莫作雞鳴狗盜之事!”這是一位基金業(yè)內(nèi)人士對(duì)目前“老鼠倉(cāng)”事件的感慨,在他眼中,這些曾經(jīng)讀過(guò)圣賢書(shū)的基金經(jīng)理們不應(yīng)當(dāng)像個(gè)無(wú)恥的小偷一樣,“做老鼠倉(cāng),比小偷更惡劣!”
本報(bào)記者統(tǒng)計(jì)后發(fā)現(xiàn),在這三人曝光前,基金界已有3位基金經(jīng)理,因“老鼠倉(cāng)”事件敗露,而受到證監(jiān)會(huì)嚴(yán)懲罰。三年時(shí)間里,中國(guó)股市出了六個(gè)涉嫌“老鼠倉(cāng)”的基金經(jīng)理,行業(yè)公信力幾乎降到最低點(diǎn)。雖然此前三個(gè)“老鼠倉(cāng)”基金經(jīng)理因各人涉及數(shù)目不同,最終的下場(chǎng),除了罰單,還有被終身禁市。
然而,這次面對(duì)這三位基金經(jīng)理的,就不單只是這么簡(jiǎn)單的處罰,他們或許還面臨刑事追究。
成名雖早卻沒(méi)安全感
財(cái)富效應(yīng),誰(shuí)都難擋。不過(guò),年輕的基金經(jīng)理,在金錢(qián)快餐的年代,似乎更難抵擋誘惑。本報(bào)記者發(fā)現(xiàn),被箍上“老鼠倉(cāng)”魔咒的基金經(jīng)理們,年紀(jì)都不大,可是上位非常快。
比如第一個(gè)因“老鼠倉(cāng)”事件東窗事發(fā)的唐建,32歲就開(kāi)始獨(dú)立管理赫赫有名的上投摩根成長(zhǎng)先鋒基金。金融圈和娛樂(lè)圈的共病就是,名譽(yù)能把你捧上天,誘惑卻讓你粉碎。
“唐建才29歲的時(shí)候,就成為IT行業(yè)頂級(jí)研究員,當(dāng)時(shí)他還在申銀萬(wàn)國(guó)做分析師。”業(yè)內(nèi)一位人士感嘆,“30歲,他被上投摩根某位高管相中,從此開(kāi)始基金界歷程,不過(guò),公司的壓力,只是讓他們多賺錢(qián),目標(biāo)就是凈值,卻忽略了人文關(guān)懷,以至于年輕的基金經(jīng)理們時(shí)常覺(jué)得生存不踏實(shí),沒(méi)安全感,除非自己口袋里滿(mǎn)滿(mǎn)的。”
和唐建一般年紀(jì)以及經(jīng)歷的出事基金經(jīng)理,還大有人在。比如第二個(gè)出事的南方基金經(jīng)理王黎敏,只比唐建小一歲,各種輝煌學(xué)位加身,包括注冊(cè)金融分析師資格,中國(guó)人民銀行研究生部金融學(xué)碩士,他進(jìn)入南方基金管理公司的時(shí)候,才25歲。
這次出事的韓剛今年才35歲、劉海才31歲。涂強(qiáng)年紀(jì)稍微大一點(diǎn),也只有40歲,都是風(fēng)華正茂的年代。
出事人“南京系”占三
除了年紀(jì)相仿,本報(bào)記者統(tǒng)計(jì)后發(fā)現(xiàn),這些打上“老鼠倉(cāng)”烙印的基金經(jīng)理隊(duì)伍里,有南京求學(xué)經(jīng)歷的,竟然占了三個(gè)。唐建的本科是在南京建筑工程學(xué)院就讀,是一位工學(xué)學(xué)士。涂強(qiáng)則是南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。
在基金界內(nèi),南大系的基金經(jīng)理確實(shí)不少。此前有報(bào)道,上海陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)就聚集了200多位南大商院校友,其中基金經(jīng)理達(dá)18位。
不過(guò),由于大部分基金經(jīng)理出生時(shí)間都在70年代,本報(bào)記者打聽(tīng)時(shí)了解到,他們對(duì)于1969年出生的涂強(qiáng),都不太熟悉,也不知道涂強(qiáng)的導(dǎo)師究竟是哪位。不過(guò),涂強(qiáng)內(nèi)部同事對(duì)他的評(píng)價(jià)都是:“人非常忠厚老實(shí),是個(gè)認(rèn)真做事的人。”
另外一位出事的基金經(jīng)理王黎敏,其實(shí)也是涂強(qiáng)的師弟,只是專(zhuān)業(yè)不同。本報(bào)記者了解到,王黎敏雖然大部分資料上都注明他是中國(guó)人民銀行研究生部金融高材生,不過(guò),事實(shí)上,他出身于南京大學(xué)物理系,之后才考入金融人才的搖籃五道口即人行研究生部。
也正是由于受教于前中國(guó)人民銀行副行長(zhǎng)、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行行長(zhǎng)陳元教授,所以年輕的王黎敏一畢業(yè),就進(jìn)入南方基金,僅一年半他就脫穎而出,被提拔為基金經(jīng)理助理。在三年多的時(shí)間里,他幾乎將南方所有基金的經(jīng)理助理都當(dāng)了個(gè)遍。
終身禁市后去開(kāi)飯店
這些被查出的年輕基金經(jīng)理們,除了目前3個(gè)還沒(méi)定論,其余3位都被沒(méi)收了非法所得,有的交了罰金,并且都被禁市,有的是終身禁市,有的是禁市7年。像融通出事的基金經(jīng)理張野被沒(méi)收違法所得約229.48萬(wàn)元,被罰400萬(wàn)元。
王黎敏和唐建均借用直系親屬及第三方賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票牟利,分別被沒(méi)收約150萬(wàn)元的非法所得。
“受罰后,這些年輕人的下場(chǎng)也非常凄涼。”業(yè)內(nèi)人士稱(chēng),“大部分走的時(shí)候,都很暗淡,像終身禁市的,他們也就此結(jié)束交易舞臺(tái)上的機(jī)會(huì)。”本報(bào)記者了解到,唐建離開(kāi)上投摩根后,現(xiàn)在到南方的一座城市,開(kāi)起了一家飯館,主打淮揚(yáng)菜招牌。基金經(jīng)理變“廚子”,誰(shuí)又知道,他曾經(jīng)的輝煌?
而1962年出生的張野,雖然沒(méi)有輝煌的學(xué)歷,可是他在今年出事時(shí),已有14年證券從業(yè)經(jīng)歷,非常罕見(jiàn)。據(jù)說(shuō)野路子出身的張野,也操刀開(kāi)起了飯館。
“這3位基金經(jīng)理的處罰已經(jīng)算輕了,”業(yè)內(nèi)人士稱(chēng),“他們至少還有自由身,自由誠(chéng)可貴。最近剛剛查出的另外3位基金經(jīng)理,就很難說(shuō)了。”
原來(lái),在今年2月28日通過(guò)的《刑法修正案(七)》修正之前,“老鼠倉(cāng)”處罰都是行政層面罰款、沒(méi)收違法所得及市場(chǎng)禁入等。可是,在刑法第180條第一款修改之后,涂強(qiáng)、韓剛、劉海這三人或?qū)⒊蔀槭着蛔肪啃淌仑?zé)任的基金經(jīng)理。
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證監(jiān)會(huì)嚴(yán)打基金老鼠倉(cāng)
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作者:
史亮 韓迅
編輯:
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