2009年11月10日 20:06金陵晚報(bào)【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

從終身禁市到追究刑事責(zé)任

□本報(bào)記者 史亮 韓迅

●事件背景●

11月5日晚，深圳證監(jiān)局公開(kāi)證實(shí)，在近日對(duì)轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為突擊檢查中，發(fā)現(xiàn)了3起涉嫌“老鼠倉(cāng)”事件。景順長(zhǎng)城基金公司原“景系”基金、鼎益基金的基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司基金管理部及研究部副總經(jīng)理、長(zhǎng)城久富基金經(jīng)理韓剛，原長(zhǎng)城穩(wěn)健增利和長(zhǎng)城貨幣基金經(jīng)理劉海，成為本次“被查”主角。

“基金經(jīng)理，莫作雞鳴狗盜之事！”這是一位基金業(yè)內(nèi)人士對(duì)目前“老鼠倉(cāng)”事件的感慨，在他眼中，這些曾經(jīng)讀過(guò)圣賢書(shū)的基金經(jīng)理們不應(yīng)當(dāng)像個(gè)無(wú)恥的小偷一樣，“做老鼠倉(cāng)，比小偷更惡劣！”

本報(bào)記者統(tǒng)計(jì)后發(fā)現(xiàn)，在這三人曝光前，基金界已有3位基金經(jīng)理，因“老鼠倉(cāng)”事件敗露，而受到證監(jiān)會(huì)嚴(yán)懲罰。三年時(shí)間里，中國(guó)股市出了六個(gè)涉嫌“老鼠倉(cāng)”的基金經(jīng)理，行業(yè)公信力幾乎降到最低點(diǎn)。雖然此前三個(gè)“老鼠倉(cāng)”基金經(jīng)理因各人涉及數(shù)目不同，最終的下場(chǎng)，除了罰單，還有被終身禁市。

然而，這次面對(duì)這三位基金經(jīng)理的，就不單只是這么簡(jiǎn)單的處罰，他們或許還面臨刑事追究。

成名雖早卻沒(méi)安全感

財(cái)富效應(yīng)，誰(shuí)都難擋。不過(guò)，年輕的基金經(jīng)理，在金錢(qián)快餐的年代，似乎更難抵擋誘惑。本報(bào)記者發(fā)現(xiàn)，被箍上“老鼠倉(cāng)”魔咒的基金經(jīng)理們，年紀(jì)都不大，可是上位非常快。

比如第一個(gè)因“老鼠倉(cāng)”事件東窗事發(fā)的唐建，32歲就開(kāi)始獨(dú)立管理赫赫有名的上投摩根成長(zhǎng)先鋒基金。金融圈和娛樂(lè)圈的共病就是，名譽(yù)能把你捧上天，誘惑卻讓你粉碎。

“唐建才29歲的時(shí)候，就成為IT行業(yè)頂級(jí)研究員，當(dāng)時(shí)他還在申銀萬(wàn)國(guó)做分析師。”業(yè)內(nèi)一位人士感嘆，“30歲，他被上投摩根某位高管相中，從此開(kāi)始基金界歷程，不過(guò)，公司的壓力，只是讓他們多賺錢(qián)，目標(biāo)就是凈值，卻忽略了人文關(guān)懷，以至于年輕的基金經(jīng)理們時(shí)常覺(jué)得生存不踏實(shí)，沒(méi)安全感，除非自己口袋里滿(mǎn)滿(mǎn)的。”

和唐建一般年紀(jì)以及經(jīng)歷的出事基金經(jīng)理，還大有人在。比如第二個(gè)出事的南方基金經(jīng)理王黎敏，只比唐建小一歲，各種輝煌學(xué)位加身，包括注冊(cè)金融分析師資格，中國(guó)人民銀行研究生部金融學(xué)碩士，他進(jìn)入南方基金管理公司的時(shí)候，才25歲。

這次出事的韓剛今年才35歲、劉海才31歲。涂強(qiáng)年紀(jì)稍微大一點(diǎn)，也只有40歲，都是風(fēng)華正茂的年代。

出事人“南京系”占三

除了年紀(jì)相仿，本報(bào)記者統(tǒng)計(jì)后發(fā)現(xiàn)，這些打上“老鼠倉(cāng)”烙印的基金經(jīng)理隊(duì)伍里，有南京求學(xué)經(jīng)歷的，竟然占了三個(gè)。唐建的本科是在南京建筑工程學(xué)院就讀，是一位工學(xué)學(xué)士。涂強(qiáng)則是南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。

在基金界內(nèi)，南大系的基金經(jīng)理確實(shí)不少。此前有報(bào)道，上海陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)就聚集了200多位南大商院校友，其中基金經(jīng)理達(dá)18位。

不過(guò)，由于大部分基金經(jīng)理出生時(shí)間都在70年代，本報(bào)記者打聽(tīng)時(shí)了解到，他們對(duì)于1969年出生的涂強(qiáng)，都不太熟悉，也不知道涂強(qiáng)的導(dǎo)師究竟是哪位。不過(guò)，涂強(qiáng)內(nèi)部同事對(duì)他的評(píng)價(jià)都是：“人非常忠厚老實(shí)，是個(gè)認(rèn)真做事的人。”

另外一位出事的基金經(jīng)理王黎敏，其實(shí)也是涂強(qiáng)的師弟，只是專(zhuān)業(yè)不同。本報(bào)記者了解到，王黎敏雖然大部分資料上都注明他是中國(guó)人民銀行研究生部金融高材生，不過(guò)，事實(shí)上，他出身于南京大學(xué)物理系，之后才考入金融人才的搖籃五道口即人行研究生部。

也正是由于受教于前中國(guó)人民銀行副行長(zhǎng)、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行行長(zhǎng)陳元教授，所以年輕的王黎敏一畢業(yè)，就進(jìn)入南方基金，僅一年半他就脫穎而出，被提拔為基金經(jīng)理助理。在三年多的時(shí)間里，他幾乎將南方所有基金的經(jīng)理助理都當(dāng)了個(gè)遍。

終身禁市后去開(kāi)飯店

這些被查出的年輕基金經(jīng)理們，除了目前3個(gè)還沒(méi)定論，其余3位都被沒(méi)收了非法所得，有的交了罰金，并且都被禁市，有的是終身禁市，有的是禁市7年。像融通出事的基金經(jīng)理張野被沒(méi)收違法所得約229.48萬(wàn)元，被罰400萬(wàn)元。

王黎敏和唐建均借用直系親屬及第三方賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票牟利，分別被沒(méi)收約150萬(wàn)元的非法所得。

“受罰后，這些年輕人的下場(chǎng)也非常凄涼。”業(yè)內(nèi)人士稱(chēng)，“大部分走的時(shí)候，都很暗淡，像終身禁市的，他們也就此結(jié)束交易舞臺(tái)上的機(jī)會(huì)。”本報(bào)記者了解到，唐建離開(kāi)上投摩根后，現(xiàn)在到南方的一座城市，開(kāi)起了一家飯館，主打淮揚(yáng)菜招牌。基金經(jīng)理變“廚子”，誰(shuí)又知道，他曾經(jīng)的輝煌？

而1962年出生的張野，雖然沒(méi)有輝煌的學(xué)歷，可是他在今年出事時(shí)，已有14年證券從業(yè)經(jīng)歷，非常罕見(jiàn)。據(jù)說(shuō)野路子出身的張野，也操刀開(kāi)起了飯館。

“這3位基金經(jīng)理的處罰已經(jīng)算輕了，”業(yè)內(nèi)人士稱(chēng)，“他們至少還有自由身，自由誠(chéng)可貴。最近剛剛查出的另外3位基金經(jīng)理，就很難說(shuō)了。”

原來(lái)，在今年2月28日通過(guò)的《刑法修正案(七)》修正之前，“老鼠倉(cāng)”處罰都是行政層面罰款、沒(méi)收違法所得及市場(chǎng)禁入等。可是，在刑法第180條第一款修改之后，涂強(qiáng)、韓剛、劉海這三人或?qū)⒊蔀槭着蛔肪啃淌仑?zé)任的基金經(jīng)理。

調(diào)查

基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉(cāng)事件調(diào)查

1.您認(rèn)為老鼠倉(cāng)事件是否僅僅是個(gè)人行為：
		是，完全屬于個(gè)人職業(yè)操守問(wèn)題
		不是，暴露相關(guān)公司機(jī)制不完善
		不確定

2.您認(rèn)為涉案其中的基金公司應(yīng)該(多選)：
		及時(shí)披露相關(guān)信息
		向投資者鄭重道歉
		賠償投資者損失
		健全完善內(nèi)部機(jī)制
		加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)控管理
		接受整改和處罰
		其他

3.投資者利益受到損害，誰(shuí)應(yīng)對(duì)此負(fù)責(zé)(多選)：
		自認(rèn)倒霉
		涉案人員
		基金公司
		監(jiān)管機(jī)構(gòu)
		其他

相關(guān)專(zhuān)題：

證監(jiān)會(huì)嚴(yán)打基金老鼠倉(cāng)

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