2009年11月10日 21:24龍虎網(wǎng)【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

“只談風(fēng)月，莫談股票！”這句話已經(jīng)成為時(shí)下許多基金人士MSN的簽名，近期在基金界內(nèi)刮起的一股“監(jiān)控風(fēng)暴”已經(jīng)讓不少的基金人士感到風(fēng)聲鶴唳。

近日，據(jù)相關(guān)媒體報(bào)道，景順長(zhǎng)城基金管理有限公司旗下原基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金管理有限公司旗下原基金經(jīng)理韓剛、劉海三人，涉嫌利用公司信息從事內(nèi)幕交易，有關(guān)部門正在依法進(jìn)行查處。為了徹底清除隱藏在基金業(yè)內(nèi)的“碩鼠”，監(jiān)管部門在近期加強(qiáng)了對(duì)基金界的監(jiān)控，從基金經(jīng)理到研究員，再到銷售……幾乎沒(méi)有一個(gè)不被監(jiān)控。

記錄保存5年

“Msn監(jiān)控、電話監(jiān)聽、記錄保存5年，各位自己看著辦吧……”上海一位基金人士昨日將MSN改成上述簽名，大有一副“清者自清，濁者自濁”的氣勢(shì)。

上述基金人士告訴記者，公司的監(jiān)管已經(jīng)到了白熱化，“所有時(shí)間的MSN聊天記錄和通話記錄都會(huì)被監(jiān)控，并保存5年的記錄，如果有涉嫌透露信息的事情敗露，很快就會(huì)查到你。”

中國(guó)證監(jiān)會(huì)的最新指導(dǎo)意見，其中第二十六條顯示：基金公司固定電話應(yīng)進(jìn)行錄音，交易時(shí)間投資管理人員的移動(dòng)電話、掌上電腦等移動(dòng)通訊工具應(yīng)集中保管，MSN、QQ等各類即時(shí)通信工具和電子郵件應(yīng)實(shí)施全程監(jiān)控并留痕，錄音、即時(shí)通信、電子郵件等資料應(yīng)當(dāng)保存五年以上。

該指導(dǎo)意見對(duì)于投資管理人員的闡述是：公司投資決策委員會(huì)成員，公司分管投資、研究、交易業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，公司投資、研究、交易部門的負(fù)責(zé)人，基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。

本報(bào)記者經(jīng)過(guò)多方了解，發(fā)現(xiàn)在目前的“監(jiān)控風(fēng)暴”中，各家基金公司采取的“監(jiān)控”措施不盡相同，“監(jiān)控”的最終目的無(wú)疑是———規(guī)范投資管理人員執(zhí)業(yè)行為，防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)，完善公司內(nèi)部控制。在這種監(jiān)控風(fēng)暴下，基金界顯得人人自危，一副“山雨欲來(lái)風(fēng)滿樓”的態(tài)勢(shì)。

上海一位基金經(jīng)理昨日告訴記者，交易時(shí)間手機(jī)一律上交，無(wú)論在公司，還是出差都要求用公司配發(fā)的電腦，在電腦上的所有操作均被公司相關(guān)部門監(jiān)控。“我現(xiàn)在在MSN上和你說(shuō)的話，瀏覽過(guò)的任何一個(gè)網(wǎng)頁(yè)，都已不是秘密。別問(wèn)我股票啊，現(xiàn)在只談風(fēng)月。”

據(jù)說(shuō)，“鄧婕、徐帆”這樣的明星炒股新聞，成為時(shí)下基金經(jīng)理們最津津樂(lè)道的事情，“還不如買我們的專戶理財(cái)，這樣豈不是更合理安全？”

上述上海基金經(jīng)理告訴記者，現(xiàn)在迷上了禪宗，“如果你和我談佛學(xué)，我什么都和你聊，但是股票千萬(wàn)別問(wèn)我，‘老鼠倉(cāng)’也別問(wèn)我。”

監(jiān)管不僅在投研人員中展開，就連銷售人員也牽連其中。

“我上周就把筆記本給格式化了，安全一點(diǎn)。”深圳一家基金公司的渠道經(jīng)理昨日告訴記者，自己公司的監(jiān)控其實(shí)就是查基金經(jīng)理的直系親戚的賬號(hào)，“每個(gè)基金經(jīng)理的直系親戚開戶的賬號(hào)都被查了，但是這也就是形式主義，如果基金經(jīng)理用一個(gè)陌生人的身份證開戶呢，你怎么查？”

堵，還是疏？

實(shí)際上，對(duì)于基金投資中的利益輸送等違規(guī)行為，監(jiān)管部門一直保持了高度重視，并制定了一系列監(jiān)管規(guī)則對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管。如充分依托交易所，建立了較為完善的投資監(jiān)控體系，嚴(yán)密監(jiān)控基金的投資行為，防范利益輸送。但是，“老鼠倉(cāng)”卻為何屢禁不止呢？

記者了解到，在現(xiàn)實(shí)中，基金經(jīng)理的“老鼠倉(cāng)”不僅不會(huì)使用直系親屬的賬戶，甚至連旁系親屬賬戶也很少使用。沒(méi)有完善的、可操作型的法規(guī)機(jī)制來(lái)硬性限制基金的違規(guī)行為，不出現(xiàn)“老鼠倉(cāng)”反而奇怪了。而事實(shí)上，目前基金公司的員工很少有不買賣股票的，只是通過(guò)何種名義或手段來(lái)購(gòu)買的問(wèn)題。

“與其硬性限制基金經(jīng)理不許買賣股票，不如像大禹治水一樣，變‘堵’為‘疏’，條件是必須公開透明。”上述上海基金經(jīng)理昨日告訴記者，在這方面，發(fā)達(dá)國(guó)家一些成功經(jīng)驗(yàn)可以借鑒，“美國(guó)證券法就允許基金經(jīng)理買股票，但在買入或賣出前須申報(bào)給其客戶和雇主。而且，基金經(jīng)理在交易中要嚴(yán)格遵循‘交易優(yōu)先次序’原則，就是為客戶執(zhí)行的交易，應(yīng)優(yōu)先于本人的交易。還有就是基金經(jīng)理要長(zhǎng)期持有股票。”

換句話說(shuō)，那就是，基金經(jīng)理買賣股票，必須在雇主和客戶之后。這就解決了基金經(jīng)理面對(duì)股票誘惑和自身職業(yè)道德之間的矛盾。

不過(guò)，上述基金經(jīng)理也承認(rèn)，在目前基金經(jīng)理整體道德備受質(zhì)疑的情況下，放行基金經(jīng)理炒股的政策還是晚一點(diǎn)較好，“可以買基金嘛，基金經(jīng)理買基金是允許的，我就買了一些自己公司的基金作為理財(cái)方式。”

據(jù)介紹，目前對(duì)基金經(jīng)理的個(gè)人投資理財(cái)有較多禁止性規(guī)定，但是基金經(jīng)理又是一個(gè)收入比較高的職業(yè)，他們投資理財(cái)?shù)男枨蟊纫话闳艘鼜?qiáng)。“有必要正視這個(gè)問(wèn)題，‘疏’比‘堵’好得多。”一位券商研究員認(rèn)為，一些基金公司使用的“基金經(jīng)理份額激勵(lì)計(jì)劃”是近年來(lái)公募基金在經(jīng)歷過(guò)大規(guī)模的資產(chǎn)擴(kuò)張后，向公司內(nèi)部治理遞延的重要舉措，值得更多的基金公司學(xué)習(xí)。“基金經(jīng)理和研究員也是人，不能總是生活在監(jiān)控中，如果手機(jī)、電腦都被監(jiān)控，那以后家庭電話是不是也要被監(jiān)控呢？”上海的那位基金經(jīng)理對(duì)目前的“監(jiān)控風(fēng)暴”表達(dá)了自己的不滿，他認(rèn)為是“一粒老鼠屎壞了一鍋湯”。

但是當(dāng)記者反問(wèn)“現(xiàn)在已經(jīng)有了6粒‘老鼠屎’”的時(shí)候，上述基金經(jīng)理不得不一個(gè)“囧”作為這次談話的結(jié)束。

調(diào)查

基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉(cāng)事件調(diào)查

1.您認(rèn)為老鼠倉(cāng)事件是否僅僅是個(gè)人行為：
		是，完全屬于個(gè)人職業(yè)操守問(wèn)題
		不是，暴露相關(guān)公司機(jī)制不完善
		不確定

2.您認(rèn)為涉案其中的基金公司應(yīng)該(多選)：
		及時(shí)披露相關(guān)信息
		向投資者鄭重道歉
		賠償投資者損失
		健全完善內(nèi)部機(jī)制
		加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)控管理
		接受整改和處罰
		其他

3.投資者利益受到損害，誰(shuí)應(yīng)對(duì)此負(fù)責(zé)(多選)：
		自認(rèn)倒霉
		涉案人員
		基金公司
		監(jiān)管機(jī)構(gòu)
		其他

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