有問題隨時查:基金“鼠害”監管常規化
王艷偉 別冶
今年以來,監管層明顯加大了對基金業的檢查力度。除了例行檢查,在平時工作中隨時發現問題也會檢查。
在10月份召開的基金業第32次聯席會議上,證監會主席尚福林強調,要強化公司合規管理,任何機構和個人,都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線。
據一家財經媒體報道,在此次聯席會議上,證監會還通報了今年以來的查處內容:今年共計對13家公司進行稽查,其中3家基金公司有違規情況,對14名從業人員進行處罰,包括2名總經理、4名副總經理、4名督察長、4名基金經理。
深圳某基金公司督察長向CBN記者表示,上述會議的確通報了一些查處內容,但并沒有書面文件,也沒有通報具體的公司名稱。
正值位于深圳的幾家基金公司疑似“老鼠倉”事件曝光,上述會議內容很容易讓人聯想到近期“出事”的幾家基金公司。
但是,有業內人士提醒記者注意,上述被通報查處的基金公司,是由證監會稽查的,而近期的疑似“老鼠倉”事件則是由深圳證監局稽查的。兩個事件應該并無關聯。而且,證監會查處的違規情況,也并不一定是從業人員違規炒股,也有可能是基金公司在銷售、宣傳等其他方面的違規。
廣州某基金公司督察長也認為,聯席會議上所講的違規事件,與近期的深圳疑似“老鼠倉”事件應該沒有關系。
CBN記者從監管層方面了解到,證監會對于基金公司及從業人員的違規處罰是分層次的,有的處罰結果需要對外公布,而有的處罰則只需要記錄到誠信檔案里,并不會對外公布,一般來說,這要視違規程度而定。而對于需要向公眾宣布的處罰,證監會要經最后的調查核實、確認無誤后,才能公布。在例行檢查外,平時工作中隨時發現問題也會隨時檢查。
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