有問(wèn)題隨時(shí)查：基金“鼠害”監(jiān)管常規(guī)化

王艷偉 別冶

今年以來(lái)，監(jiān)管層明顯加大了對(duì)基金業(yè)的檢查力度。除了例行檢查，在平時(shí)工作中隨時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題也會(huì)檢查。

在10月份召開(kāi)的基金業(yè)第32次聯(lián)席會(huì)議上，證監(jiān)會(huì)主席尚福林強(qiáng)調(diào)，要強(qiáng)化公司合規(guī)管理，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人，都不能觸犯“老鼠倉(cāng)”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線。

據(jù)一家財(cái)經(jīng)媒體報(bào)道，在此次聯(lián)席會(huì)議上，證監(jiān)會(huì)還通報(bào)了今年以來(lái)的查處內(nèi)容：今年共計(jì)對(duì)13家公司進(jìn)行稽查，其中3家基金公司有違規(guī)情況，對(duì)14名從業(yè)人員進(jìn)行處罰，包括2名總經(jīng)理、4名副總經(jīng)理、4名督察長(zhǎng)、4名基金經(jīng)理。

深圳某基金公司督察長(zhǎng)向CBN記者表示，上述會(huì)議的確通報(bào)了一些查處內(nèi)容，但并沒(méi)有書(shū)面文件，也沒(méi)有通報(bào)具體的公司名稱。

正值位于深圳的幾家基金公司疑似“老鼠倉(cāng)”事件曝光，上述會(huì)議內(nèi)容很容易讓人聯(lián)想到近期“出事”的幾家基金公司。

但是，有業(yè)內(nèi)人士提醒記者注意，上述被通報(bào)查處的基金公司，是由證監(jiān)會(huì)稽查的，而近期的疑似“老鼠倉(cāng)”事件則是由深圳證監(jiān)局稽查的。兩個(gè)事件應(yīng)該并無(wú)關(guān)聯(lián)。而且，證監(jiān)會(huì)查處的違規(guī)情況，也并不一定是從業(yè)人員違規(guī)炒股，也有可能是基金公司在銷售、宣傳等其他方面的違規(guī)。

廣州某基金公司督察長(zhǎng)也認(rèn)為，聯(lián)席會(huì)議上所講的違規(guī)事件，與近期的深圳疑似“老鼠倉(cāng)”事件應(yīng)該沒(méi)有關(guān)系。

CBN記者從監(jiān)管層方面了解到，證監(jiān)會(huì)對(duì)于基金公司及從業(yè)人員的違規(guī)處罰是分層次的，有的處罰結(jié)果需要對(duì)外公布，而有的處罰則只需要記錄到誠(chéng)信檔案里，并不會(huì)對(duì)外公布，一般來(lái)說(shuō)，這要視違規(guī)程度而定。而對(duì)于需要向公眾宣布的處罰，證監(jiān)會(huì)要經(jīng)最后的調(diào)查核實(shí)、確認(rèn)無(wú)誤后，才能公布。在例行檢查外，平時(shí)工作中隨時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題也會(huì)隨時(shí)檢查。

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