3名基金經理被查 監管層將追究基金公司連帶責任

經濟觀察網 記者 申興 11月6日，深圳證監局對外發布公告稱，該局在對轄區內14家基金公司基金經理執業行為進行突擊檢查中，發現景順長城基金公司基金經理涂強，長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票。據初步檢查，涂強、韓剛、劉海三人涉案金額為幾十萬元到幾百萬元不等，上述案件已經立案，目前仍在調查之中。

長城基金公司在一周后公告表示，該公司原基金經理劉海、韓剛涉嫌個人買賣股票被監管部門立案稽查，目前調查尚在進行之中。上述員工的行為屬個人行為，公司經營情況正常。同日，景順長城也表示與涉“老鼠倉”基金經理涂強劃清了界限。

6月19日，深圳證監局召開轄區基金監管工作會議，會上，深圳證監局局長張云東表示，對于出現利益輸送、基金經理建“老鼠倉”等嚴重違法違規事件的基金公司，不僅要嚴厲懲處當事人，而且要實行“連坐”，追究公司董事長、總經理等主要領導的責任，對公司也要給予相應處罰。

記者獲悉，在張野事件后，證監會便對融通基金的新業務資格進行了限制，而此次長城基金和景順長城基金的相關調查雖然尚未結束，但監管部門已經表態將追究公司和高管連帶責任。

深圳證監局的一位負責人對記者表示，“我們希望盡快公布對于長城基金和景順長城基金三位基金經理的調查結果，在盡量把事情往前趕。除了追究涉事基金經理的責任，我們還將追究涉事基金公司高管的責任。我們要給基金公司壓力，避免他們再犯。”

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