深圳老鼠倉事件進(jìn)入調(diào)查程序

□上海證券報(bào)記者 張歡

中國證監(jiān)會(huì)基金部相關(guān)負(fù)責(zé)人17日表示，深圳“老鼠倉”事件已進(jìn)入證監(jiān)會(huì)的調(diào)查程序，具體結(jié)果有待證監(jiān)會(huì)稽查部門的調(diào)查。

基金部相關(guān)負(fù)責(zé)人說，按照證監(jiān)會(huì)的分工，基金部負(fù)責(zé)對(duì)基金的日常管理。在程序上，如果出現(xiàn)類似案件應(yīng)移交給證監(jiān)會(huì)稽查部門，立案調(diào)查后再經(jīng)“行政處罰委”審理處罰。

“坦率說我們對(duì)調(diào)查結(jié)果并不知曉，各個(gè)部門之間都有防火墻機(jī)制”，這位負(fù)責(zé)人說，“交易金額按市值算還是進(jìn)出幾次算，這些都是調(diào)查部門的事情，并不在基金部管理的職責(zé)內(nèi)，至于如何進(jìn)行刑事量刑也將由司法機(jī)關(guān)來定。”

針對(duì)有媒體報(bào)道證監(jiān)會(huì)“捉鼠“升級(jí)，上海證監(jiān)局將檢查擴(kuò)大到證券公司，這位負(fù)責(zé)人說，證監(jiān)會(huì)所有派出機(jī)構(gòu)在執(zhí)行檢查規(guī)程都是統(tǒng)一的。證監(jiān)會(huì)的職責(zé)更多體現(xiàn)在非現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)方面，派出機(jī)構(gòu)則履行現(xiàn)場(chǎng)檢查等職責(zé)。如果得知調(diào)查結(jié)果，將會(huì)在第一時(shí)間進(jìn)行公布。

近年來證監(jiān)會(huì)在打擊“老鼠倉”方面下了很大功夫，證監(jiān)會(huì)對(duì)基金監(jiān)管信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)集中、集合處理能力有了很大提高，檢查和行動(dòng)調(diào)查手段目前也相當(dāng)完備。

“涉及到投資人員行為管理方面，相關(guān)部門也做了很多工作，在基金公司，所有投資人員上班時(shí)，都要將手機(jī)放在指定的位置”，這位負(fù)責(zé)人說，“而上海的經(jīng)驗(yàn)更值得借鑒：放手機(jī)的格子放在醒目位置上，還是透明的，所有人一目了然。”

深圳證監(jiān)局11月5日宣布，對(duì)轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)、長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。此后，證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門及派出機(jī)構(gòu)隨后展開調(diào)查。

事實(shí)上，證監(jiān)會(huì)長(zhǎng)期來堅(jiān)持不懈打擊各種違法違規(guī)行為。中國證監(jiān)會(huì)副主席劉新華15日在“北京國際金融論壇2009年會(huì)”上也表示，今后證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)強(qiáng)化對(duì)上市公司、證券公司、基金公司等市場(chǎng)主體的常規(guī)監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊“老鼠倉”、非法交易和各種形式的違法案件和背信行為。

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