2009年11月24日 07:5421世紀經濟報道【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

王瑛

證監系統的全行業“捉鼠”行動正逐步深入。

近日，知情人士向本報記者透露，中銀國際深圳營業部的某總經理在這次“嚴打”中落網，同時落網的還有該公司IT部門的一位負責人。

據上述知情人士稱，該總經理使用了自己的名字開戶，并且在公司下單炒股被當地證監局通過IP地址查到。

“已下達處罰通知，該總經理被罰款6萬元。”上述知情人士稱，中銀國際此次出事，應該是有人舉報，畢竟，券商行業工作人員炒股行為目前非常普遍，一般監管部門很難精確查到某個人。

“現在券商經紀業務的競爭非常激烈，不僅僅在打傭金戰，而且各家券商之間也互相監視，一旦發現競爭對手違規，就馬上舉報，然后監管部門的監管函就會下來。現在的經紀人真是有點草木皆兵?！鄙虾Ｄ橙探浖o人向本報記者表示。

“公司在內部下達了上述營業部總經理被處罰的通告，并且，公司要求我們每個經紀人都要在通告上簽字，這樣做的目的可能公司是為了免責，即：每位經紀人都看過該通告，并且簽字，這樣如果再出了事情，就與公司無關了?！敝秀y國際一位經紀人表示。

而且，“公司將電腦中的交易軟件都屏蔽掉了，不過，只是屏蔽了中銀國際自己的交易軟件，其他公司的交易軟件仍可以使用?！鄙鲜鲋秀y國際的經紀人表示。

“這次監管風暴對于整個券商行業的規范來說，肯定是好事情，因為現在業內對于股指期貨和融資融券的呼聲和預期越來越高，而這兩個金融創新產品的推出，除了必要的宏觀和市場環境的支持外，更重要的是風險的防范和治理，在推出這兩個產品之前，有這樣一次監管風暴，對于這兩個產品的順利推出和運行是有很大好處的。”上述中銀國際的經紀人表示。

調查

基金經理涉嫌老鼠倉事件調查

1.您認為老鼠倉事件是否僅僅是個人行為：
		是，完全屬于個人職業操守問題
		不是，暴露相關公司機制不完善
		不確定

2.您認為涉案其中的基金公司應該(多選)：
		及時披露相關信息
		向投資者鄭重道歉
		賠償投資者損失
		健全完善內部機制
		加強內部風控管理
		接受整改和處罰
		其他

3.投資者利益受到損害，誰應對此負責(多選)：
		自認倒霉
		涉案人員
		基金公司
		監管機構
		其他

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