廣州基金例行檢查升級 最早追溯至2006年

本報記者 林楊 北京報道

本報記者從接近監管層人士處獲悉，11月23日，廣東證監局對轄區一家大型基金公司進行了相關現場檢查，并將持續一周。

據了解，此次檢查不屬于突擊檢查，而屬于相關規定所稱的例行檢查，即證監局每年都會抽查轄區內1/3的基金公司。

此次檢查不僅針對目前市場較為關注的“老鼠倉”，重點內容還包括基金投資的合規運作與風險管理。

繼深圳、上海兩地的證監局相繼對轄區的基金公司和證券公司開展“捉鼠”行動后，這場監管風暴之中還未現廣州和北京兩個基金聚集地的身影。因此，廣東證監局此次行動引起業內關注。

與此前深圳、上海兩地進行的現場檢查相比，廣州這家基金公司此次接受的檢查更全面。

作為基金投資的核心業務部門，投研部門是監管層現場檢查的主要對象。此次現場檢查中，監管層就對與基金投資息息相關的環節和流程進行了細致盤查。

“這次檢查是提前告知公司的，并將持續一周。”上述廣州某大型基金公司人士告訴本報記者，“對于某些環節和流程，監管層都要求公司現場提供2006年以來的文件資料。”

據該人士介紹，投資決策流程是否合規就是檢查內容之一。例如，2006年以來基金大量投資的股票，是否按照規定包含在公司研究部的股票庫內，投資比例超出規定的股票是否經過公司投資決策委員會的審議通過，“都需要向監管層提供最近幾年的相關文件資料。”

此外，近四年來的交易記錄和監控記錄，也在現場檢查范圍內。

“由于是例行檢查，所以并不會有之前深圳證監局突然進入基金公司要求查驗電腦和手機的情節，不過電腦和電話的監控記錄，均要提供給監管層查驗。”上述基金人士表示。

據上述接近監管層人士介紹，廣東證監局一直致力于強化對轄區內基金公司的常規監管，今年年中，組織召開轄區基金公司監察稽核工作交流會，轄區內3家基金公司的總經理、督察長及監察稽核部門負責人參加。通過多種形式的交流和學習幫助基金公司強化合規理念。

“監管層有關部門負責人曾向轄區內3家基金公司強調，監察稽核部門必須提高對違規和風險問題的敏感性和認知度，及時發現和制止問題，并及時向監管部門反映和報告公司存在的各種風險隱患。”該人士稱。

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