2009年11月06日 11:35鳳凰網(wǎng)財經(jīng)【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

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好買基金研究中心

為落實中國證監(jiān)會關(guān)于加強(qiáng)基金公司投資管理人員管理的有關(guān)要求，深圳證監(jiān)局8月份對轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。

涉案基金經(jīng)理涂強(qiáng)畢業(yè)于南京大學(xué)，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。具有9年證券行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗，曾任職于長城證券有限責(zé)任公司，歷任投資部投資經(jīng)理、資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理、資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理。2005年3月加入景順長城基金管理公司，曾任景順長城“景系列”證券投資基金、景順長城鼎益股票基金的基金經(jīng)理。在其擔(dān)任景順長城“景系列”基金經(jīng)理期間，該系列基金在同類基金中的排名均位于中后；在其擔(dān)任景順長城鼎益基金經(jīng)理期間，該基金在同類基金中排名處于中游。

涉案基金經(jīng)理韓剛1999年畢業(yè)于中國人民銀行研究生部，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。曾任國信證券發(fā)展研究中心研究員，2001年7月進(jìn)入長城基金管理有限公司，歷任研究員、長城久恒基金經(jīng)理、長城久富股票(LOF)基金經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理。在其擔(dān)任長城久恒基金經(jīng)理期間，該基金同類排名中下；在其擔(dān)任長城久富股票(LOF)基金經(jīng)理期間，該基金同類排名中上。

涉案基金經(jīng)理劉海1999年畢業(yè)于清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院國際金融與財務(wù)專業(yè)，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位；曾就職于深圳發(fā)展銀行總行，任職債券交易員；2005年6月進(jìn)入長城基金管理有限公司，曾任長城貨幣市場證券投資基金的基金助理，自2006年3月9日起任長城貨幣市場證券投資基金的基金經(jīng)理；自2008年8月27日起任長城穩(wěn)健增利債券基金的基金經(jīng)理；自2009年7月23日起任長城久泰中信標(biāo)普300指數(shù)基金的基金經(jīng)理。在其擔(dān)任長城貨幣基金經(jīng)理期間，該基金同類排名中下；在其擔(dān)任長城穩(wěn)健增利債券基金經(jīng)理期間，該基金處于同類排名上游。

基金“老鼠倉”雖是極個別的現(xiàn)象，但其屢有出現(xiàn)對基金的公信力造成巨大的損害，監(jiān)管部門對此也一直重拳出擊，嚴(yán)懲不貸。10月26日，證監(jiān)會主席尚福林在第32次基金業(yè)聯(lián)席會上提出基金監(jiān)管四個重點，第一條就是“強(qiáng)化公司合規(guī)管理，切實把保護(hù)投資者合法權(quán)益落到實處”。深圳證監(jiān)局對三位基金經(jīng)理的立案稽查，也是對監(jiān)管層該監(jiān)管內(nèi)容精神的落實。

此外，根據(jù)2009年2月通過的《刑法修正案(七)》第2條第2款對刑法典第180條的修正，“老鼠倉”行為是犯罪行為，該犯罪行為的正式罪名為“利用未公開信息交易罪”。如果調(diào)查結(jié)果成立，上述三位基金經(jīng)理或?qū)⒊蔀槭着栽撟锩肪啃淌仑?zé)任的基金經(jīng)理。

調(diào)查

基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉事件調(diào)查

1.您認(rèn)為老鼠倉事件是否僅僅是個人行為：
		是，完全屬于個人職業(yè)操守問題
		不是，暴露相關(guān)公司機(jī)制不完善
		不確定

2.您認(rèn)為涉案其中的基金公司應(yīng)該(多選)：
		及時披露相關(guān)信息
		向投資者鄭重道歉
		賠償投資者損失
		健全完善內(nèi)部機(jī)制
		加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)控管理
		接受整改和處罰
		其他

3.投資者利益受到損害，誰應(yīng)對此負(fù)責(zé)(多選)：
		自認(rèn)倒霉
		涉案人員
		基金公司
		監(jiān)管機(jī)構(gòu)
		其他

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