2009年11月06日 15:35金羊網(wǎng)－羊城晚報(bào)【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

本報(bào)記者 韓平

在業(yè)內(nèi)盛傳了很久的深圳證監(jiān)局突擊調(diào)查基金公司一事，今日終于傳出下文———景順長城基金管理有限公司旗下原基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長城基金管理有限公司旗下原基金經(jīng)理韓剛、劉海三人，涉嫌利用公司信息從事內(nèi)幕交易，有關(guān)部門正在依法進(jìn)行查處。

這已經(jīng)是基金公司近年來第三次爆出“老鼠倉”的丑聞了。從上投摩根的唐建、再到融通基金公司的張野?，F(xiàn)在又是兩個(gè)名字中均帶有長城的基金公司?？梢?，要修筑防范基金業(yè)利益輸送的“長城”，中國監(jiān)管者的道路依然漫長。

從本次公告的情況以及前兩次披露的情況來看，這些“老鼠倉”涉案金額似乎并不大，從幾十萬元到幾百萬元而已。這一方面表明了監(jiān)管者對不端行為的“零容忍”，另一方面，則也提示我們，這些幾十萬的“小老鼠”們，這些職位并不高的業(yè)內(nèi)人士都能夠從違規(guī)操作中受益，那么那些掌握更多權(quán)力與資源、信息的領(lǐng)導(dǎo)們，以及那些總是能夠精準(zhǔn)“潛伏”重組股，動(dòng)輒有能力獲取幾千萬、甚至于是上億元盈利的“最牛散戶”們，是否也應(yīng)該獲得有關(guān)監(jiān)管部門的重視，給予必要的調(diào)查呢？

比如，就像此前華安基金在公司前總經(jīng)理韓方河的授意下，幫上海社保案主角張榮砷在高位接下海欣股份等。這些權(quán)高位重的領(lǐng)導(dǎo)干部，利用手中的職權(quán)打造的利益鏈對市場以及普通投資者的損害更大。這也是緣何中國證券市場上聽消息炒股長盛不衰的根本因由！

事實(shí)上，有關(guān)證券市場存在著利益輸送的傳聞，在這個(gè)市場誕生以來就從沒有停止過。記者某次在投資論壇上隨機(jī)調(diào)查，請認(rèn)為基金公司存在利益輸送的聽眾舉手，結(jié)果幾乎是每個(gè)聽眾都舉起了自己的手。但基金公司方面不是強(qiáng)調(diào)自己已經(jīng)制定多么嚴(yán)明的監(jiān)管措施，就是表示這類事件要真正查實(shí)有多么困難。但是深圳證監(jiān)局的行動(dòng)表明，只要監(jiān)管部門下決心認(rèn)真去做，不論多么小的“老鼠倉”，也是難以藏身的。

相信在經(jīng)歷了這一次的突擊檢查后，深圳基金業(yè)的發(fā)展會(huì)更加規(guī)范健康，但是我們也無法輕易相信此類事件在其它地區(qū)或是就在深圳的地盤上就此絕跡。希望監(jiān)管者的突擊能夠推進(jìn)到一種常態(tài)，真正做到發(fā)現(xiàn)一起查處一起，并把發(fā)現(xiàn)的目光擴(kuò)大到更深邃的領(lǐng)域。

調(diào)查

基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉事件調(diào)查

1.您認(rèn)為老鼠倉事件是否僅僅是個(gè)人行為：
		是，完全屬于個(gè)人職業(yè)操守問題
		不是，暴露相關(guān)公司機(jī)制不完善
		不確定

2.您認(rèn)為涉案其中的基金公司應(yīng)該(多選)：
		及時(shí)披露相關(guān)信息
		向投資者鄭重道歉
		賠償投資者損失
		健全完善內(nèi)部機(jī)制
		加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)控管理
		接受整改和處罰
		其他

3.投資者利益受到損害，誰應(yīng)對此負(fù)責(zé)(多選)：
		自認(rèn)倒霉
		涉案人員
		基金公司
		監(jiān)管機(jī)構(gòu)
		其他

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