整改半年回看:融通基金并未受罰
時代周報記者 毛瀚民
自時代周報5月7日首度披露證監會徹查融通基金“老鼠倉”后,不到2個月,融通基金經理張野案告破。
證監會6月19日公布了對融通基金原基金經理張野違法違規一案的處罰決定。證監會決定取消張野基金從業資格,沒收其違法所得229.48萬元,并處400萬元罰款,同時對其實施終身市場禁入。
顯然,融通基金在此過程中難辭其咎。在對張野個人進行查處的同時,融通基金亦被證監會基金部責令進行為期6個月的整改,包括制度建設、投資管理、人員管理、審查稽核等方面的深入現場檢查。
融通基金公司督察長吳冶平曾表示,公司對張野違法違規一事的發生深感痛心,并對此事給基金持有人以及公眾帶來的困擾深表歉意。
近半年之后,經歷張野事件的融通基金公司整改如何?11月5日,時代周報記者再次來到位于漢唐大廈的融通基金公司,發現“老鼠倉”陰影的后續影響遠未結束。
一位工作人員拒絕了記者進入公司采訪的要求,并要求記者聯系公司媒體聯絡人。
隨后,融通基金公司一位不愿具名的基金經理在電話里告訴時代周報記者,張野事件在公司已經告一段落,盡管張野的違規行為是個人造成的,但對融通公司的聲譽帶來非常大的負面影響,張野事件發生后,公司在管理基金經理監控方面改變非常大。
時代周報記者從深圳證監局了解到,在張野事件被媒體曝光后,深圳證監局局長張云東在轄區的基金監管工作會議上明確表示,投資管理人員、基金經理的不良從業行為將作為今年監管重點、治理重點和打擊重點。如出現利益輸送、基金經理建“老鼠倉”等嚴重違法違規事件,除懲罰當事人,將實行“連坐”,追究公司董事長、總經理等主要領導的責任,并對基金公司進行相應處罰。
不過,與此前兩次“老鼠倉”類似,張野的原東家,融通基金公司并未受處罰。
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毛瀚民
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