老鼠倉沖擊下的珠三角基金公司
《投資者報》記者 岳永明
11月的深圳,柔風拂面,當?shù)氐某鲎廛囁緳C很自豪地向來自北方的客人夸道,現(xiàn)在是深圳最好的季節(jié)。然而,舒適的清風難以遮擋8月以來證券監(jiān)管層突擊檢查的“暴風雪”,這場“暴風雪”讓漩渦中心的深圳基金公司頗不寧靜。
11月5日,深圳證監(jiān)局發(fā)布公告,該局對轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進行突擊檢查,檢查發(fā)現(xiàn),景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強,長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票,涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等,深圳證監(jiān)局立即啟動稽查提前介入程序,隨后正式立案稽查。
深圳證監(jiān)局有關(guān)人士11月10日告訴《投資者報》記者,目前案件調(diào)查正在進行之中,結(jié)果什么時候出來尚不知道。但有知情人士告訴《投資者報》,具體結(jié)果最早可能11月中下旬出來。
記者進一步采訪獲知,景順和長城基金公司在事件發(fā)生后,進一步加強了內(nèi)控,目前他們也在等證監(jiān)局的最終結(jié)果,涂強、韓剛、劉海雖然免去基金經(jīng)理職務(wù),但還照常到公司等待審查。
監(jiān)管重拳出擊背后
今年8月,深圳證監(jiān)局在沒有告訴基金公司的情況下,對深圳14家基金公司進行突查,監(jiān)管層的突襲,在深圳以及全國基金業(yè)內(nèi)掀起不小的波瀾。
據(jù)知情人士告訴《投資者報》記者,早在8月,檢查的初步結(jié)果已經(jīng)出來,但當時,監(jiān)管局讓兩家“出事”基金公司保守“秘密”,以方便調(diào)查。突擊檢查之后,兩公司已停止涂強等人的基金經(jīng)理職務(wù),改由公司其他人代替。
9月份,因檢查的具體結(jié)果尚不明確,而又迫于30個工作日內(nèi)申報的法律要求,就如何擬寫受審查基金經(jīng)理的離職公告,兩家公司都咨詢過深圳證監(jiān)局,最后決定以“個人原因”作為不再擔任基金經(jīng)理的理由。
9月19日、9月22日,景順長城基金公司和長城基金公司分別以“因個人原因”為由發(fā)布正式公告,涂強、韓剛、劉海不再擔任基金經(jīng)理。
就坊間盛傳的“出事的遠不止這兩家基金公司”、“還有投研人士未曝光”等消息,深圳證監(jiān)局相關(guān)人士告訴《投資者報》記者,“事情還在調(diào)查中,至于其他公司人員有沒有涉嫌違規(guī),目前不方便說。”
嚴內(nèi)控難抑老鼠倉
繼今年上半年融通基金曝出“老鼠倉”之后,深圳基金公司再曝“老鼠倉”,讓不少基民傷透了心。在北京近期舉辦的金博會上,一位姓王的基金投資者得知記者身份后,情緒激動地說:“我再也不買基金了。”這雖是氣話,也反映了基民對基金行業(yè)的擔心。
就在曝出“老鼠倉”的當周,《投資者報》記者走訪了深圳數(shù)十家基金公司,并對其內(nèi)控有了直觀上的認識。
這些基金公司普遍設(shè)有一個玻璃柜子,柜子中有數(shù)十個小抽屜,抽屜里放著幾部手機,有手機的抽屜上了鎖,每個小抽屜上寫著基金經(jīng)理的姓名。根據(jù)這些小抽屜,可以知道哪位基金經(jīng)理在單位。
這些小抽屜由保安看守,交易時間基金經(jīng)理不能拿走手機。同時,基金經(jīng)理辦公固定在另一個專門的區(qū)域。
每家基金公司均有獨立的交易室,設(shè)有門禁系統(tǒng),多家基金公司的員工告訴記者,在公司工作了數(shù)年,也無緣進去看一看。
很多基金公司在公司的每個角落里都安裝了攝像頭,在一個會議室或者某個“秘密”的房間里,通過數(shù)個墻掛式屏幕可以監(jiān)控到每位員工、包括基金經(jīng)理的一舉一動。
基金“一對多”業(yè)務(wù)部門有專門的工作區(qū)域,一般是一個獨立的房間,部門與部門間大多都設(shè)有門禁系統(tǒng)。基金公司的投研部門一般與其他部門相獨立,走訪的基金公司中,幾乎所有基金公司投研部門在同一樓層,而市場等其他部門會安排在其他樓層。
據(jù)多家基金公司介紹,投研部門人員的MSN、QQ等即時通訊工具被完全監(jiān)控,電話有錄音,而且這些內(nèi)容要保存五年以上。
此外,一些基金公司還推出最新招數(shù)——要求公司非投研部門人士不能看股票行情。但任職于北京的一位基金經(jīng)理告訴記者,這種不近人情,采取“堵”的辦法并不能從根本上解決問題。
一位曾在證監(jiān)局工作數(shù)年的基金公司督察長告訴《投資者報》記者,除了上述“監(jiān)控”手段,基金公司督察長還可以向董事會申請監(jiān)查基金經(jīng)理的交易情況,且基金經(jīng)理的交易情況可以通過公司的內(nèi)部系統(tǒng)看到。他認為,此次“老鼠倉”事件給督察人員再次敲響了警鐘。
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