2009年11月19日 08:57證券時(shí)報(bào)【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

江華

基金公司又揪出“老鼠”了，不僅一次揪出了3只，聽說可能還有更多“老鼠”。其實(shí)有更多也不奇怪，說不定基金業(yè)發(fā)展到今天，“老鼠”一直與我們同在。

誠然，揪出“老鼠”狠批猛斗，顯得大快人心，但讓人憂慮的是，這樣的滅鼠起到了什么作用？

來看看基金公司為了防鼠所采取的措施：

有報(bào)道說，“目前基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制非常嚴(yán)格，非投研人員禁止安裝股票行情軟件。” 讓人疑惑的是，投研人員成“老鼠”與非投研人員裝股票行情軟件有什么關(guān)系？這是不是有作秀之嫌？

還有報(bào)道說，“一家基金公司的高管表示，為了防止基金經(jīng)理的老鼠倉，該公司在對股票池的選擇上，傾向于選擇大盤股，一般情況下不讓基金經(jīng)理重倉某些小盤股。”看了這樣的限制忍不住想問一下，如果基金只買大盤股，那么投資者還需要購買基金嗎？基金經(jīng)理還需要投資能力嗎？這樣的防鼠是不是比“老鼠”還可怕呢？

又有報(bào)道說，“在監(jiān)管部門的要求下，今年以來，滬上各基金公司內(nèi)部監(jiān)控已有所加強(qiáng)，除上班時(shí)間手機(jī)上交的老規(guī)定，有的公司還在投資部和交易室安裝了攝像頭，并將監(jiān)控范圍擴(kuò)大到電子郵件、MSN上等。”這些看似很嚴(yán)格的辦法其實(shí)有用嗎？想要當(dāng)“老鼠”，途徑其實(shí)很多，這種監(jiān)管只能起到這樣的效果：以這些途徑擋不了“老鼠”。

而那些查出“老鼠”的基金公司，無非都是把責(zé)任往個(gè)人身上一推，受些小小的教訓(xùn)，接下來繼續(xù)發(fā)基金獲取管理費(fèi)，沒見有基金公司拿出實(shí)際行動(dòng)低頭懺悔的，該收的錢照收不誤。

滅鼠的真正目的是什么？應(yīng)該說滅鼠之意不在鼠，在乎投資者利益。所以，揪出“老鼠”后是不是應(yīng)該重點(diǎn)討論對該基金持有人的補(bǔ)償。基金公司及“老鼠”除了受他們應(yīng)受的處罰外，對投資者最真誠的做法應(yīng)該是：賠該賠的錢。既然養(yǎng)的是一只“老鼠”，投資者為什么要向“老鼠”付費(fèi)？

調(diào)查

基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉事件調(diào)查

1.您認(rèn)為老鼠倉事件是否僅僅是個(gè)人行為：
		是，完全屬于個(gè)人職業(yè)操守問題
		不是，暴露相關(guān)公司機(jī)制不完善
		不確定

2.您認(rèn)為涉案其中的基金公司應(yīng)該(多選)：
		及時(shí)披露相關(guān)信息
		向投資者鄭重道歉
		賠償投資者損失
		健全完善內(nèi)部機(jī)制
		加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)控管理
		接受整改和處罰
		其他

3.投資者利益受到損害，誰應(yīng)對此負(fù)責(zé)(多選)：
		自認(rèn)倒霉
		涉案人員
		基金公司
		監(jiān)管機(jī)構(gòu)
		其他

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