基金公司專戶理財準(zhǔn)入門檻擬取消

⊙記者 馬婧妤 ○編輯 劉玉鳳

試點三年之后，基金公司專戶理財業(yè)務(wù)將進入嶄新的發(fā)展階段。證監(jiān)會有關(guān)負責(zé)人昨日宣布，擬取消基金公司開展專戶理財業(yè)務(wù)資格的“準(zhǔn)入門檻”、適度降低專戶產(chǎn)品初始規(guī)模限制至3000萬元，并擬將商品期貨納入專戶產(chǎn)品投資范疇。

這位負責(zé)人表示，證監(jiān)會將修改《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》及其配套規(guī)則，主要修改內(nèi)容涉及法規(guī)體系、業(yè)務(wù)資格準(zhǔn)入條件、委托財產(chǎn)的投資范圍、部分業(yè)務(wù)規(guī)范性條款等方面。《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》(征求意見稿)(下稱“試點辦法意見稿”)已于昨日公布，并向社會公開征求意見。

按照試點辦法意見稿，在業(yè)務(wù)資格條件方面，擬在專戶理財業(yè)務(wù)資格準(zhǔn)入條件中不再設(shè)置具體指標(biāo)門檻，取消關(guān)于管理證券投資基金2年以上、公司凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣、管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元人民幣等條件，允許所有經(jīng)營規(guī)范、配備專門業(yè)務(wù)人員、制度健全的基金管理公司參與專戶理財業(yè)務(wù)。

在單只專戶產(chǎn)品的初始規(guī)模方面，擬將一對一和一對多專戶產(chǎn)品的初始規(guī)模限制由原來的5000萬元適度降低為3000萬元，進一步提高業(yè)務(wù)運作效率。

在產(chǎn)品投資范圍方面，擬將商品期貨納入專戶產(chǎn)品投資范疇，以增加基金專戶產(chǎn)品的多樣性，滿足部分投資者理財需求。對于商品期貨的投資比例，該意見稿則未作限制。

在開展專戶理財業(yè)務(wù)的規(guī)范性條款方面，擬取消不同投資組合之間同日反向交易的限制、將單只一對多產(chǎn)品投資單只股票比重由原先的10%適度提高至20%、將一對多產(chǎn)品開放參與和退出的頻率由原來的每年至多開放一次增加至每季度至多開放一次、將一對多產(chǎn)品業(yè)績報酬計提原則和計算方法改由合同當(dāng)事人自行約定、將一對多專戶業(yè)務(wù)客戶資料表備案手續(xù)簡化為每季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)報備。

另外，監(jiān)管部門還將整合法規(guī)框架，將目前包括5個法規(guī)在內(nèi)的基金專戶業(yè)務(wù)法規(guī)體系整合為1個《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》和《基金管理公司特定多個客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》、《基金管理公司單一客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》等2個配套準(zhǔn)則，這兩個準(zhǔn)則的征求意見稿也于昨日同時公布并征求意見。

據(jù)介紹，截至10月15日，已有35家基金管理公司獲得特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，管理專戶資產(chǎn)約982億元。其中一對一專戶管理賬戶145個，管理資產(chǎn)615.8億元；一對多專戶管理賬戶240個，管理資產(chǎn)366億元。

上述負責(zé)人稱，法規(guī)修改后，證監(jiān)會將繼續(xù)堅持市場化改革方向，不斷優(yōu)化專戶理財業(yè)務(wù)規(guī)則、簡化其備案程序，為推動基金行業(yè)從以公募產(chǎn)品為主向公募、專戶均衡發(fā)展轉(zhuǎn)變創(chuàng)造有利條件。

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