姚剛：基金專(zhuān)戶理財(cái)試點(diǎn)有望擴(kuò)大

CBN記者 匡志勇 王艷偉

中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席姚剛昨日在深圳舉辦的“中國(guó)證券投資基金國(guó)際論壇”上公開(kāi)透露，在總結(jié)評(píng)估特定客戶理財(cái)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，將研究擴(kuò)大基金管理公司從事此類(lèi)業(yè)務(wù)的范圍。姚剛還認(rèn)為基金行業(yè)應(yīng)該從公募產(chǎn)品為主向公私募產(chǎn)品(公募基金專(zhuān)戶理財(cái)業(yè)務(wù))均衡發(fā)展的方向轉(zhuǎn)變。

姚剛昨日公開(kāi)披露了全國(guó)基金業(yè)的“家底”情況。截至2009年10月底，全國(guó)共有基金管理公司60家，管理資產(chǎn)2.7萬(wàn)億元，其中公募基金532只，資產(chǎn)規(guī)模2.3萬(wàn)億元，社保委托資產(chǎn)2997億元，企業(yè)年金709億元。特定客戶資產(chǎn)412億元，基金持股市值超過(guò)1.7萬(wàn)億元，占滬深指數(shù)流通市值的13.29%。

同時(shí)，姚剛認(rèn)為以基金管理公司為主的機(jī)構(gòu)投資者還沒(méi)有形成足夠的合理競(jìng)爭(zhēng)力，差異化競(jìng)爭(zhēng)還不明顯，基金業(yè)更面臨著前所未有的競(jìng)爭(zhēng)壓力和轉(zhuǎn)型的壓力，資本市場(chǎng)缺乏股權(quán)文化和投資文化的積淀，價(jià)值投資、長(zhǎng)期投資的理念還沒(méi)有在廣大投資者中形成足夠的共識(shí)。

姚剛提出國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)迫切需要的機(jī)構(gòu)投資者標(biāo)準(zhǔn)是：有一套自身獨(dú)到的挑選企業(yè)家、挑選企業(yè)和行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，有明確的投資策略，同時(shí)始終把持有人利益放在首位，不受短期利益的誘惑。歐美國(guó)家也正是有這樣一批機(jī)構(gòu)投資者，才推動(dòng)了“二戰(zhàn)”以后西方經(jīng)濟(jì)的繁榮和養(yǎng)老金等長(zhǎng)期資金源源不斷地進(jìn)入資本市場(chǎng)。

對(duì)于基金公司的創(chuàng)新沖動(dòng)，姚剛透露，在總結(jié)評(píng)估特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)將研究擴(kuò)大基金管理公司從事此類(lèi)業(yè)務(wù)的范圍。

按照去年元月1日實(shí)施的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，基金公司獲得專(zhuān)戶理財(cái)資格的條件是：凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)的基金公司。針對(duì)這種門(mén)檻，有基金公司負(fù)責(zé)人認(rèn)為該規(guī)定邏輯上值得推敲：要求基金公司先拿大眾資金練手，然后再去幫富人理財(cái)；理論上應(yīng)該是幫富裕階層理財(cái)干得好才能去幫普通大眾理財(cái)。

姚剛在演講中還對(duì)公募基金的專(zhuān)戶理財(cái)業(yè)務(wù)寄予厚望，他呼吁基金公司要完善業(yè)務(wù)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，推動(dòng)行業(yè)從公募產(chǎn)品為主向公私募產(chǎn)品均衡發(fā)展轉(zhuǎn)變，從境內(nèi)產(chǎn)品為主向境內(nèi)、境外投資兼顧轉(zhuǎn)變，從偏股型高風(fēng)險(xiǎn)基金產(chǎn)品為主向均衡發(fā)展轉(zhuǎn)變。同時(shí)，姚剛也透露，證監(jiān)會(huì)將積極推動(dòng)《證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)的修訂，拓寬基金投資運(yùn)作和產(chǎn)品創(chuàng)新的空間。

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