2010年03月23日 07:0321世紀經濟經濟報道【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

曠野

近日，本報記者從多位基金業內人士處獲悉：基金管理公司特定客戶資產管理業務的資格認定很可能調整。

“監管層有意在新獲批成立的基金公司中試點，即試點公司先開展專戶理財業務，然后監管層將視公司業務開展情況再考慮批準發行公募基金產品?！蹦迟Y產規模排名前十大的基金公司高管向記者透露。

該高管指出：“如果推行此類試點，就意味著監管層對基金公司申請專戶理財業務資格不再有資產管理規模的下限限制。”

2008年初專戶理財業務(即基金管理公司特定客戶資產管理業務)正式推開以來，資產管理規模未達到200億元就沒有該業務的申請資格，而對小型基金公司尤其是基金業內新軍而言，逾越200億元大關并非易事。

如已有七年歷史的國聯安基金管理有限公司，及成立兩年的農銀匯理基金管理有限公司均在資產規模門檻前止步，暫無緣專戶理財業務。

“去年一對多業務開閘以來，有關部門一直在關注、研究基金管理公司開展專戶理財業務的相關情況，其中包括業務申請資格等。”一位接近監管層的人士告訴本報記者，“如果放開該業務申請資格的資產管理規模限制，最快可能在融資融券及股指期貨兩項創新業務順利推出之后。”

200億元門檻由新基金打破？

據上述人士介紹，2010年首批新基金公司有望在4-5月份獲批成立，“新基金公司中不排除率先獲得專戶理財業務資格的可能?！?/p>

“春節假期過后，監管層已對數家遞交申請擬成立的新基金公司進行現場檢查，預計其中將有幸運兒上半年獲頒牌照?！痹撊耸勘硎尽?/p>

一家擬成立的基金公司股東方人士告訴記者：“3月初，監管層來公司現場檢查過，就目前各項準備材料和人員配備情況看，公司成立后的工作計劃重點將放在專戶理財業務?！?/p>

該公司2008年就開始等待監管層批準其成立，現已招募近20名投研人員，掛職于研究部，其中數名投研人員入職前都被告知將在公司正式成立后轉為專戶理財的業務方向。

2007年底，證監會本著“審慎推進”的原則，開展基金公司專戶理財業務試點，并在當年11月發布《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》(下稱《試點辦法》)以及關于實施《試點辦法》有關問題的通知。

《試點辦法》規定，凈資產及資產管理規模符合證監會有關規定的基金管理公司，經證監會批準可以變更經營范圍，開展特定資產管理業務。

同時，上述通知明確，符合證監會規定的資產管理規模是指最近一個季度末資產管理規模不低于200億元或等值外匯資產。

該準入門檻已實行兩年之久，證監會公開信息顯示，截至2009年8月，國內共有60家基金管理公司，其中35家獲準開展專戶理財業務。

上述基金公司高管認為：“新基金公司先專戶后公募的業務進程符合海外市場的經驗。歐美發達國家多是采取嚴格控制公募基金管理資格的監管政策，因為公募基金面對的投資者更多，影響更大。”

專戶理財業務定位于基金公司與少數特定客戶之間進行，“這類似于私募，適當時候適當放開監管，符合監管層搞專戶理財業務試點的初衷，即有利于基金公司擴展新的業務渠道，做好做強基金公司及基金業?！痹摳吖鼙硎?。

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