證監會主席尚福林在創業板開板儀式上提出三點意見(3)

三、加強監管，全力推動創業板市場穩定健康發展。

今天，創業板市場的正式啟動，標志著創業板發展新的開始，作為新生事物，創業板的穩定健康發展任重道遠。我們必須清醒地看到，創業板企業大部分處于成長期，創新能力強，成長性高，同時也具有業績不穩定的特點，經營模式和盈利能力還有待時間的檢驗，對新技術，新模式的探索，還存在著不確定性。創業板市場面臨非理性交易，投機炒作，和市場操縱的風險相對也比較高。對此，務必要高度重視，不斷深化對創業板市場規律的認識，不斷加強和完善創業板的監管，促進創業板市場穩定健康發展。

第一，證監會要堅持從嚴監管的原則，會機關有關部門和各派出機構必須深化監管創新和制度創新，針對創業板市場的特點，逐步完善創業板市場配套法律法規、信用體系和監管規則，繼續做好創業板發行監察工作，嚴把創業板市場準入關，強化信息披露監管，切實提高創業板公司信息披露的真實性、準確性、完整性和及時性。重點加大對內幕交易，利益輸送、操縱市場，侵占上市公司財產等違法違規行為的懲治力度，維護創業板市場的有效秩序，創新和強化監管手段，完善綜合監管體系，不斷提高創業板市場監管的有效性。

第二，深圳證券交易所要全面強化自律監管，加強對募集資金，尤其是超募資金的監管，督促創業板公司做好募集資金的規劃和安排，確保全部募集資金實現專戶存儲，明確資金用途，強化保薦機構的持續督導責任，嚴密監控創業板股票上市首日交易，防止過度炒作，堅決打擊操縱股價和內幕交易等違法違規行為，全力維護正常的市場交易秩序，加強和改進市場服務工作，促進各方公平合理地利用創業板市場。

第三，創業板公司要努力提高規范運作水平，創業板上市公司的質量是創業板市場的希望所在，各公司要真實創業板市場這一重要的平臺，牢固樹立尊重和維護股東權益的理念，著力完善公司治理結構，健全內部控制，嚴防大股東侵占上市公司利益和內幕交易等違法違規行為，要依法嚴格履行上市公司應盡的責任和義務，確保信息披露真實、準確、完整、及時，管好用好募集資金，以良好的業績回報股東，不辜負廣大投資者的信任。

第四，各類中介機構要確實勤勉盡責，保薦機構、會計師事務所、律師事務所等各類市場間接機構要勤勉盡責，獨立、客觀、公正地履行好創業板企業發行保薦責任，和對創業板上市公司的持續督導責任。各證券公司要全面落實投資者適當性管理各項規定，持續做好創業板投資者的風險揭示和教育工作，不斷提高投資者的風險防范意識和防范能力。

第五，新聞媒體要繼續做好宣傳引導工作，希望媒體的朋友們繼續關心、愛護和支持創業板，客觀、公正地報道創業板市場，加強對市場熱點問題的解釋說明和主動引導，防止虛假片面報道，誤導市場投資者。在做好宣傳推廣，解疑釋惑的同時充分發揮輿論監督的功能，共同創造創業板市場良好的發展環境。

第六，投資者要理性參與創業板市場。廣大投資者，特別是中小投資者要充分了解創業板企業和創業板市場的特點，積極參與投資者教育活動，配合落實投資者適當管理制度，認真分析、研判創業板市場的風險因素，尤其是大幅度波動的風險，審慎評估自身的風險承受能力，在信守“買者自負、風險自擔”原則的基礎上，正確地認識和理性參與創業板市場。

各位領導，各位來賓，女士們、先生們，我國資本市場的穩定健康發展，需要我們在科學發展觀的指引下，不斷探索，不斷深化認識，鞏固和完善市場基礎性制度建設，著力培養市場機制，不斷加強和改進市場監管。今天，我國創業板市場正式啟航了。創業板作為一個全新的板塊，更需要我們不斷地探索，不斷地完善。我們深知，創業板的成功不可能一蹴而就，創業板的發展之路也不會一帆風順。但我們堅信，有黨中央、國務院的正確領導，有社會各界的大力支持，有市場各方的共同努力，創業板市場一定能夠劈波斬浪，揚帆遠行。謝謝大家！

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