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廣東證監局局長侯外林：廣東有百家公司欲到創業板上市

2010年03月11日 04:02證券日報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

全國政協委員、廣東證監局局長侯外林：廣東有百家公司欲到創業板上市

□ 本報兩會報道組 朱寶琛

“廣東省創業板資源非常豐富，目前有1.8萬家科技型的中小企業，其中有意到創業板上市的有100家左右。”全國政協委員、廣東證監局局長侯外林10日在接受記者采訪時透露。

對于如何解決超募現象，侯外林認為可以考慮儲架發行或是存量發行。“儲架發行，這在成熟的資本市場也是普遍用的。簡單的說，就是證監會、監管部門對融資進行審核，然后企業根據自己的需要，在一定的時間內擇機多次發行，解決一次融資過多的問題。”

此外，還可以考慮存量發行的方式，減少公開發行的融資數量，在一定程度上緩解超募資金的問題。

對于廣發證券申請融資融券業務試點一事，侯外林表示已經對其進行了檢查，“但到今天為止檢查報告還沒有出來。”侯外林說，“而且他們在廣州，我在北京，即使檢查報告出來了我也看不到，所以具體情況我也無可奉告。”

而對于廣發證券申請融資融券試點的相關的具體驗收工作內容，侯外林介紹，首先是對廣發證券的業務試點方案進行了認真的分析、研究，對可能存在的風險進行了梳理。重點關注的是客戶的適當性管理、業務流程、技術系統的檢查。“檢查報告出來后我們會上報給證監會。”

今年是“資本市場的‘杠桿’年，融資融券和股指期貨的推出，使得市場的交易機制更加深化和復雜，也給監管工作帶來了全新課題。對此，侯外林表示，今年確實是改革創新年，推出股指期貨和融資融券業務試點，在我國的資本市場發展史上具有重要意義。使得我國的資本市場有了做空機制，改變了單邊市，有利于市場的發展。這是中國資本市場走向成熟的重要一步。

“作為一線的監管機構，我們應該既看到創新所帶來的積極影響，也要充分評估創新可能帶來的風險。”侯外林說，廣東證監局對此進行了認真部署，對新業務的推出進行了研究、探討。首先，建立一個跨市場監管的機制；第二，嚴把市場準入關，按照高標準、嚴要求的規則，切實做好準入審核和檢查工作；第三，加強監管，督促機構落實好管理，建立相應的系統，保障業務能平穩運行。第四，加強投資者適當性管理制度，把適當的產品介紹給適當的投資者。“這是個新的工作，新問題，新情況會不斷出現，我們的監管工作也會與時俱進。”

而對于下放行政處罰權的問題，侯外林稱“作為試點單位之一，廣東證監局很重視，并作了準備工作。”如在制度建設方面，研究制訂了行政處罰工作細則等，并上報了證監會的處罰委，接受審核；相關的人員也已經明確，并參加了相關的培訓。

此外，侯外林還向記者提出，廣東經濟的快速發展，資本市場作出了重要的貢獻。下一步，廣東省要進一步轉變經濟發展方式，優化產業結構，還要堅持不懈地借助資本市場的推動力。作為監管部門，就要處理好監管和服務的關系，發揮資本市場的功能。

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