股指期貨投資者適當性制度體系初步構建

□本報記者 蔡宗琦

證監會15日發布《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》的征求意見稿，對建立股指期貨投資者適當性制度提出原則要求，授權自律組織制定具體實施辦法，并對監管安排進行規定。

至此，包括證監會規章、交易所業務規則、期貨業協會自律規則等三個層面的一整套股指期貨投資者適當性制度體系初步構建。

對于投資者關心的何時能開戶實盤投資股指期貨等問題，中金所負責人回應稱，目前已有近85萬戶投資者開戶并進行仿真交易。15日發布的系列適當性規則22日結束征求意見，進行修改完善發布實施。中金所近期還將發布股指期貨交易細則，屆時這套制度體系更趨全面。隨后擇時放開實盤操作。

上述征求意見稿共16條，首先規定股指期貨市場投資者適當性制度的基本內容。區別投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應的監管制度安排。

明確對投資者參與股指期貨交易的基本要求。投資者應當全面評估自身能力，審慎決定是否參與。還須滿足實名制要求，如實申報開戶材料，遵守“買賣自負”的原則，承擔股指期貨交易的履約責任。

規定還強化了期貨公司落實股指期貨適當性制度的責任。同時要求中國金融期貨交易所和中國期貨業協會，對期貨公司實施股指期貨適當性制度情況進行自律管理。中國證監會及其派出機構也將開展監督檢查，對發現的違規行為采取相應的監管措施。

證監會有關部門負責人表示，股指期貨投資者適當性制度的制定充分考慮了股指期貨的產品特性和風險特征，體現出將適當的產品銷售給適當投資者的理念。

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