2010年02月01日 01:50證券時報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

評級靠后公司紛紛大練內功，謀求今年4月份晉級秦 利

證券時報記者 秦 利

本報訊記者日前從期貨公司人士處獲悉，D類及D類以下的期貨公司，將無法開展股指期貨業務，而今年4月份的評級結果將是能改變這類期貨公司命運的關鍵。因此去年分類監管評級靠后的期貨公司，今年正摩拳擦掌大練內功以求一舉翻身。

D類或將無緣股指期貨

“除了應對股指期貨，我們公司還做另一件更重要的事情。我們正根據分類監管各項指標要求，進行內部檢查，爭取在今年分類監管中，獲得更高評級。”一家期貨公司負責人告訴記者，因旗下營業部違規而被嚴重扣分，該公司在去年分類評級中，被評為D類。

據了解，在去年首次分類評級中，共有28家期貨公司被評為D類，還有1家被評為E類。根據《期貨公司分類監管規定》，被評為D類的公司“風險管理能力低，潛在風險可能超過公司可承受范圍”；E類公司則已被采取風險處置措施。

而讓上述期貨公司負責人忙碌完善內部管理的根本原因是，他擔心獲得D類評級的公司可能無緣開展股指期貨業務。據業內人士介紹，有關部門正計劃將分類監管和股指期貨業務掛鉤。如果期貨公司想成為中金所的全面會員必須在分類監管中獲得A類評級，而交易結算會員只能是B級以上公司才能申請，而被評為D類的公司將很難獲得金融期貨業務資格。

而參與股指期貨的期貨公司除了要獲得證監會頒發的金融期貨業務資格外，還要至少成為中金所交易會員。“對那些尚未取得中金所會員資格的期貨公司來說，分類監管結果至關重要。如果在今年的評級中，仍被評為D類，恐怕將失去參與股指期貨的機會。”一期貨公司負責人說。

今年分類監管評級備受關注

由于去年才首次開展期貨公司分類監管評級，許多公司對各項指標的要求并不完全清楚。因此，首次分類結果被業內認為參考意義有限，而多數公司則將今年的評級結果視為具有真正的實質意義。

按《期貨公司分類監管規定》要求，分類評價每年進行一次，風險管理能力評價指標及持續合規狀況以上一年度4月1日至本年3月31日為評價期。因此，部分在去年評分較低的公司就將目光瞄準了今年，爭取一舉翻身。

據記者了解，期貨公司首次分類監管的結果已經得到應用。去年底，中國證監會下發了《關于期貨公司設立營業部與分類評價結果銜接工作有關問題的規定》，從去年12月1日起，期貨公司申請在住所地證監局轄區內設立營業部的，最近一次的期貨公司分類評價類別應當達到C類以上；期貨公司申請在全國范圍內設立營業部的，最近一次的期貨公司分類評價類別應當達到B類以上。業內人士指出，包括CTA、期貨咨詢業務等創新業務也將與分類評級聯系在一起。

業內人士還指出，如今分類監管將和股指期貨資格審批聯系在一起，這會對風險較大的期貨公司產生更大的影響，推動期貨公司優勝劣汰。

去年才首次開展期貨公司分類監管評級，許多公司對各項指標的要求并不完全清楚。因此，首次分類結果參考意義有限，今年的評級才具有實質意義。

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