2010年02月20日 19:23中金所網(wǎng)站【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

中金所辦字〔2010〕21號

各會員單位：

為認(rèn)真貫徹落實股指期貨投資者適當(dāng)性制度和期貨市場統(tǒng)一開戶要求，嚴(yán)把開戶關(guān)，切實做好客戶開戶工作，確保股指期貨順利上市和平穩(wěn)運行。現(xiàn)將開立股指期貨交易編碼的有關(guān)要求通知如下：

一、指導(dǎo)原則

根據(jù)股指期貨上市工作總的指導(dǎo)思想，確定開戶工作的指導(dǎo)原則為：加強(qiáng)監(jiān)管，點面聯(lián)動，防范風(fēng)險，確保股指期貨開戶工作平穩(wěn)、均衡、有序推進(jìn)。

二、受理時間

根據(jù)股指期貨上市工作的總體安排，中國金融期貨交易所(以下簡稱我所)定于2010年2月22日9時起正式受理客戶開立股指期貨交易編碼申請。

三、嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度

會員單位要嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》及我所《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》和《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》等有關(guān)要求，制定落實股指期貨投資者適當(dāng)性制度的實施方案，并及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度報我所備案，報備審核無異議后方可受理客戶開戶。

四、嚴(yán)格執(zhí)行期貨市場統(tǒng)一開戶相關(guān)規(guī)定

會員單位要嚴(yán)格執(zhí)行《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2009]24號)和中國期貨保證金監(jiān)控中心(以下簡稱監(jiān)控中心)制定的《期貨公司統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引(試行)》和《統(tǒng)一開戶系統(tǒng)應(yīng)急處理預(yù)案(試行)》等有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真落實開戶實名制，規(guī)范系統(tǒng)操作、細(xì)化業(yè)務(wù)流程，切實保障開戶工作順利進(jìn)行。

五、特殊法人機(jī)構(gòu)申請交易編碼相關(guān)規(guī)定

特殊法人機(jī)構(gòu)申請股指期貨交易編碼必須獲得相關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)或者主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)。會員單位對特殊法人機(jī)構(gòu)的開戶申請材料進(jìn)行審核后，要配合特殊法人機(jī)構(gòu)到我所辦理相關(guān)開戶手續(xù)。

六、客戶信息填報及管理

會員單位為客戶申請交易編碼前，應(yīng)按照監(jiān)控中心和我所的開戶要求在開戶系統(tǒng)認(rèn)真填報客戶名稱、證件號碼、所屬營業(yè)部編碼等相關(guān)信息，并確保信息的真實、準(zhǔn)確和完整。

七、嚴(yán)格規(guī)范開戶行為，認(rèn)真做好開戶組織工作

各會員單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行中國證監(jiān)會、監(jiān)控中心和我所有關(guān)股指期貨開戶工作的各項要求，嚴(yán)格規(guī)范開戶行為，認(rèn)真做好開戶組織工作，確保開戶工作平穩(wěn)進(jìn)行。

(一)搞好開戶預(yù)估，制訂開戶計劃，平穩(wěn)安排進(jìn)度，避免集中開戶、突擊開戶。

(二)制訂詳細(xì)的開戶工作方案，安排好足夠的人力、場地和相應(yīng)的資料、設(shè)施。

(三)嚴(yán)格開戶標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范開戶流程，不得以任何形式放松開戶標(biāo)準(zhǔn)，簡化正常流程。

(四)開戶過程中要認(rèn)真做好投資者教育與風(fēng)險提示工作，不得以下達(dá)開戶指標(biāo)、獎勵、慶典、渲染、勸誘等方式招攬客戶。

(五)及時化解開戶工作中可能出現(xiàn)的問題，并密切配合中國證監(jiān)會和我所開展的開戶現(xiàn)場督導(dǎo)檢查和監(jiān)管巡查工作。

(六)每日向我所報送客戶開戶動態(tài)信息，及時溝通開戶進(jìn)展情況。

特此通知。

中國金融期貨交易所

二〇一〇年二月二十日

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