股指期貨開(kāi)戶22日啟動(dòng) 機(jī)構(gòu)投資者準(zhǔn)入尚待明確

□本報(bào)記者 蔡宗琦 李中秋 徐暢

中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人20日宣布，已于12日正式批復(fù)中國(guó)金融期貨交易所滬深300股指期貨合約和業(yè)務(wù)規(guī)則。至此，股指期貨市場(chǎng)主要制度已全部發(fā)布。根據(jù)股指期貨上市工作的總體安排，中金所定于22日9時(shí)起正式受理客戶開(kāi)立股指期貨交易編碼申請(qǐng)，這意味著股指期貨開(kāi)戶工作啟動(dòng)。

中金所20日發(fā)布經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的滬深300股指期貨合約和修訂后的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則，包括《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》、《中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》、《滬深300股指期貨合約》、《中國(guó)金融期貨交易所交易細(xì)則》、《中國(guó)金融期貨交易所結(jié)算細(xì)則》、《中國(guó)金融期貨交易所結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)細(xì)則》、《中國(guó)金融期貨交易所會(huì)員管理辦法》、《中國(guó)金融期貨交易所信息管理辦法》、《中國(guó)金融期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》、《中國(guó)金融期貨交易所套期保值管理辦法》等。

中金所1月19日起就上述文件向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，截至1月29日，共收到反饋意見(jiàn)33份。根據(jù)反饋意見(jiàn)，中金所對(duì)交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則進(jìn)行了進(jìn)一步完善。

其中，會(huì)員資格與分類監(jiān)管評(píng)價(jià)結(jié)果掛鉤、程序化交易方式將受到限制等為新增內(nèi)容。中金所在《會(huì)員管理辦法》有關(guān)交易會(huì)員、交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員的資格條件中增加了期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)結(jié)果的規(guī)定。期貨公司申請(qǐng)交易會(huì)員資格，最近一次分類評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)達(dá)到C類以上(含C類)；申請(qǐng)交易結(jié)算會(huì)員資格，最近一次分類評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)達(dá)到B類以上(含B類)；申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格，最近兩次分類評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)均達(dá)到A類。

中金所還在《交易細(xì)則》中規(guī)定，會(huì)員、客戶使用或者會(huì)員向客戶提供可以通過(guò)計(jì)算機(jī)程序?qū)崿F(xiàn)自動(dòng)批量下單或者快速下單等功能的交易軟件的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)事先報(bào)交易所備案。

對(duì)于開(kāi)戶工作，中金所明確，特殊法人機(jī)構(gòu)申請(qǐng)股指期貨交易編碼必須獲得相關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)或者主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)。會(huì)員單位對(duì)特殊法人機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶申請(qǐng)材料進(jìn)行審核后，要配合特殊法人機(jī)構(gòu)到中金所辦理相關(guān)開(kāi)戶手續(xù)。各會(huì)員單位要嚴(yán)格規(guī)范開(kāi)戶行為，避免集中開(kāi)戶等情況。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，開(kāi)戶并不意味著立即開(kāi)始交易。機(jī)構(gòu)投資者準(zhǔn)入政策有待明確，而開(kāi)戶也有一個(gè)過(guò)程，需要有相當(dāng)數(shù)量的投資群體進(jìn)入市場(chǎng)后才會(huì)正式開(kāi)啟業(yè)務(wù)。

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