深圳證監(jiān)局嚴(yán)把股指期貨開戶關(guān)

為平穩(wěn)有序推進(jìn)深圳轄區(qū)股指期貨開戶工作，深圳證監(jiān)局監(jiān)管與服務(wù)并舉，除了按照證監(jiān)會(huì)、中金所的規(guī)范性文件、規(guī)則提出監(jiān)管要求，近日開始深入市場(chǎng)“貼身”指導(dǎo)服務(wù)，要求嚴(yán)把轄區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的開戶關(guān)。

在2月22日與中金所聯(lián)合召開轄區(qū)期貨公司負(fù)責(zé)人和證券公司IB業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)會(huì)后，深圳證監(jiān)局立即啟動(dòng)了以股指期貨開戶為主要內(nèi)容的現(xiàn)場(chǎng)檢查，逐家查看股指期貨投資者適當(dāng)性制度的實(shí)施情況。

對(duì)于已經(jīng)開始辦理股指期貨開戶的機(jī)構(gòu)，深圳證監(jiān)局邊了解情況、邊解決問題，現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)各機(jī)構(gòu)的開戶工作。在了解到各機(jī)構(gòu)在某些重要開戶環(huán)節(jié)做法不一致時(shí)，深圳證監(jiān)局立即發(fā)出了《關(guān)于做好股指期貨開戶工作的通知》，專門明確了對(duì)場(chǎng)地、設(shè)施、人員、留痕、宣傳、應(yīng)急預(yù)案、投訴、責(zé)任追究等方面的具體要求。由于各機(jī)構(gòu)咨詢電話較多，要求各機(jī)構(gòu)通過增加咨詢?nèi)藛T、利用公司網(wǎng)站答疑等方式充分滿足客戶需要，耐心解答客戶關(guān)心的問題。另外，深圳證監(jiān)局還要求各機(jī)構(gòu)充分做好開戶條件的宣講工作，不得以任何方式降低開戶標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)未能通過審查的客戶耐心解釋勸導(dǎo)，避免客戶誤解。在了解到有些機(jī)構(gòu)未完全領(lǐng)會(huì)一些規(guī)則后，要求他們放慢開戶進(jìn)度，充分掌握規(guī)則后再發(fā)展客戶。

深圳證監(jiān)局要求各期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，把股指期貨開戶環(huán)節(jié)的合規(guī)性作為今年一季度的檢查重點(diǎn)，加強(qiáng)內(nèi)部約束。

一周來，深圳轄區(qū)的股指期貨開戶工作平穩(wěn)開展。深圳證監(jiān)局將不折不扣地按照“加強(qiáng)監(jiān)管，點(diǎn)面聯(lián)動(dòng)，防范風(fēng)險(xiǎn)，確保股指期貨開戶工作平穩(wěn)、均衡、有序推進(jìn)”的原則，使股指期貨開戶工作扎實(shí)推進(jìn)。(蔣家華)

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