2009年09月11日 14:01鳳凰網財經【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

鳳凰網財經訊：今日香港證監會網站發布新聞稿，稱摩根士丹利前投資銀行高層內幕交易罪成，以下為新聞稿全文：

摩根士丹利亞洲有限公司前董事總經理杜軍(男)今天被裁定內幕交易罪名成立。杜在上市公司中信資源控股有限公司2007年一項收購交易進行期間，購入8,600萬元中信資源股份，構成內幕交易行為。

證券及期貨事務監察委員會(證監會)早前對案件進行調查，陳慶偉法官在區域法院進行38天聆訊后，今天裁定杜觸犯全部十項內幕交易罪名成立。

這是2008年7月首次有內幕交易者被定罪以來，經證監會調查后第十名違規者被裁定內幕交易罪名成立。

杜被還押監房看管，等候有關方面明天再作陳述及法院判刑(注1)。

證監會法規執行部執行董事施衛民先生(Mr Mark Steward)表示："法院今天作出的裁決，充分顯示我們致力保障廣大投資者的決心，確保投資者的利益不會因這類失當行為而受到損害，證監會將繼續就同類個案采取行動，盡力使香港免受這些市場失當行為所影響。"

案情指杜得悉中信資源計劃收購位于中國的油田資產，杜取得這項價格敏感資料后買入中信資源股份。

在2007年2月15日至2007年4月30日期間，杜先后九次買入合共2,670萬股中信資源股份，涉及金額達8,600萬元。杜當時是摩根士丹利一個工作小組的成員，負責向中信資源提供意見，因此掌握了未向市場公布的消息。

中信資源在2007年5月9日公布有關收購交易，杜其后沽出先前買入的1,300萬股中信資源股份，獲利3,340萬元。

法院同時裁定杜在2007年2月27日促使或協助妻子李馨進行中信資源股份交易的罪名成立。李沒有被控任何罪行。

證監會在調查期間取得高等法院的強制令，凍結杜名下4,650萬元的流動資產。這是證監會首次獲高等法院根據《證券及期貨條例》第213條發出強制令，在內幕交易案調查期間凍結涉嫌違規者的資產(注2)。

本案被告在調查期間質疑證監會執行搜查令及將面見過程錄音的權力。被告更指證監會及案件的首席調查員行事不當，因而申請司法覆核(注3)。

杜在證監會完成調查后離開香港，證監會其后在警方商業罪案調查科的協助下拘捕及檢控杜。

杜在2008年7月10日從北京抵港時在香港國際機場被拘留，翌日在東區裁判法院出庭應訊。法院禁止杜離開香港，并命令杜交出旅游證件，待案件排期審訊。個案其后移交區域法院審理(注4)。

對于商業罪案調查科在調查的最后階段提供協助，令個案可進入檢控程序，證監會謹此致意。

本案由律政司代表香港特別行政區政府提出檢控。（完）

注：

1. 只有循公訴程序定罪的內幕交易個案，才能判處最高刑罰，即監禁十年及罰款1,000萬元。

2. 詳情請參閱證監會2007年12月18日的新聞稿。

3. 詳情請參閱證監會于2007年11月2日、2007年12月18日及2008年1月18日發出的新聞稿。

4. 詳情請參閱證監會于2008年7月11日及2008年9月5日發出的新聞稿。

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