周放生：所謂合規是逼出來的 是社會發展過程

鳳凰網財經訊 第8屆 “跨國公司中國論壇”2010年3月2日在北京嘉里中心召開。本屆論壇主題“如何發揮跨國公司在我國轉變經濟發展方式中的積極作用”。鳳凰網財經全程圖文直播此次論壇。國資委企業改革局原副局長周放生表示，所謂合規是逼出來的，是社會發展的過程。

以下為國資委企業改革局原副局長周放生發言實錄：

周放生：我從跟他們不同的角度談談合規，灰色地帶，他們剛才講的問題都是比較清楚的，哪個是正確的，哪個是錯誤的，法律是怎么規定的，企業做到了還是沒做到，好象很清楚。有一個問題是灰色的，很多企業他自己的承諾，他自己的責任，包括對客戶的責任，對市場的責任，對股東的責任，和他們的利益是沖突的。這是不大被人們所重視的，那種情況下，實際上他是違規的，他會對于市場經濟的秩序產生很大的破壞。我舉一個例子，比如說會計師事務所這樣一個中介機構，按照規定是什么呢？你不能同時做審計的時候同時做咨詢，這個我相信很多人可能都知道。但是大家看一看我們現在的會計師事務所，包括美國的，上一場論壇就有美國的會計師事務所，他自己就在說，他在做咨詢，這本身就是利益沖突，你跟一個公司既做審計，又做咨詢，這難道不是利益沖突嗎，利益沖突本身就是違規的，可能會對市場的行為產生破壞的這樣一種行為。但是他們怎么解釋呢，他們說我們有防火墻，做審計的這個隊伍跟做咨詢的隊伍中間有一個防火墻，這是什么概念呢？他們中間不會串通一氣的，這個解釋能讓大家信服嗎，你能做得到嗎。

這一點我只是舉了一個例子，類似這樣的，企業的行為跟你的利益是沖突的，這樣一種情況是很多的，可以這么講是很多的，我再舉一個例子，我參與過一個法規的制定，我們規定國有企業的管理層和職工，不得持有與這個企業有關聯交易企業的股權，這是我們2008年的法規，我算是具體組織下起草的這個法規，為什么我們會有這個規定呢？我們認為他有利益沖突，因此我們對這種行為就明確的告訴市場，告訴我們的國有企業NO，這是不允許的。在我們的社會當中，這種類似的問題還有很多，但是他比較容易被社會忽略，甚至當事人他為了他的利益還解釋說，我有防火墻。但是我認為這個解釋是不通的，你想想，一個公司兩個隊伍之間難道就像兩個不同的主體之間那樣的關系嗎，是不可能的。所以我想今天提的是這么一個不同的角度，我想更深入的來討論關于合規的問題。

第二個問題，我想提出討論的是，之所以很多企業對合規的問題仍然不能夠嚴格的要求自己，我覺得有一個問題，他們對于違規的風險沒有充分估計，只認為我違規有利益，可能他就愿意去做這種行為，其實如果他把利益和風險能夠充分的進行評估的話，他會發現從長遠來看，可能他得到的不是利益，是損失，是風險，可能企業對自己的行為就會有一個約束，我們對于這個合規問題不能僅僅從法律規定是什么來告訴企業該怎么辦，也不能僅僅從道德的角度說，你這個是不道德的，這些方面當然是沒有問題的，也應該這么去進行勸說。但是我覺得更根本的能夠觸動企業的是風險，是利益，就是如果企業他能明白他最終追求的東西是得不到的，得到的是最后一個很惡劣的結果，他就會約束自己。是不是我們對于合規的問題可以從這兩個角度來更深入的討論。

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