周放生：所謂合規(guī)是逼出來的 是社會發(fā)展過程

鳳凰網(wǎng)財經(jīng)訊 第8屆 “跨國公司中國論壇”2010年3月2日在北京嘉里中心召開。本屆論壇主題“如何發(fā)揮跨國公司在我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式中的積極作用”。鳳凰網(wǎng)財經(jīng)全程圖文直播此次論壇。國資委企業(yè)改革局原副局長周放生表示，所謂合規(guī)是逼出來的，是社會發(fā)展的過程。

以下為國資委企業(yè)改革局原副局長周放生發(fā)言實(shí)錄：

周放生：我從跟他們不同的角度談?wù)労弦?guī)，灰色地帶，他們剛才講的問題都是比較清楚的，哪個是正確的，哪個是錯誤的，法律是怎么規(guī)定的，企業(yè)做到了還是沒做到，好象很清楚。有一個問題是灰色的，很多企業(yè)他自己的承諾，他自己的責(zé)任，包括對客戶的責(zé)任，對市場的責(zé)任，對股東的責(zé)任，和他們的利益是沖突的。這是不大被人們所重視的，那種情況下，實(shí)際上他是違規(guī)的，他會對于市場經(jīng)濟(jì)的秩序產(chǎn)生很大的破壞。我舉一個例子，比如說會計師事務(wù)所這樣一個中介機(jī)構(gòu)，按照規(guī)定是什么呢？你不能同時做審計的時候同時做咨詢，這個我相信很多人可能都知道。但是大家看一看我們現(xiàn)在的會計師事務(wù)所，包括美國的，上一場論壇就有美國的會計師事務(wù)所，他自己就在說，他在做咨詢，這本身就是利益沖突，你跟一個公司既做審計，又做咨詢，這難道不是利益沖突嗎，利益沖突本身就是違規(guī)的，可能會對市場的行為產(chǎn)生破壞的這樣一種行為。但是他們怎么解釋呢，他們說我們有防火墻，做審計的這個隊伍跟做咨詢的隊伍中間有一個防火墻，這是什么概念呢？他們中間不會串通一氣的，這個解釋能讓大家信服嗎，你能做得到嗎。

這一點(diǎn)我只是舉了一個例子，類似這樣的，企業(yè)的行為跟你的利益是沖突的，這樣一種情況是很多的，可以這么講是很多的，我再舉一個例子，我參與過一個法規(guī)的制定，我們規(guī)定國有企業(yè)的管理層和職工，不得持有與這個企業(yè)有關(guān)聯(lián)交易企業(yè)的股權(quán)，這是我們2008年的法規(guī)，我算是具體組織下起草的這個法規(guī)，為什么我們會有這個規(guī)定呢？我們認(rèn)為他有利益沖突，因此我們對這種行為就明確的告訴市場，告訴我們的國有企業(yè)NO，這是不允許的。在我們的社會當(dāng)中，這種類似的問題還有很多，但是他比較容易被社會忽略，甚至當(dāng)事人他為了他的利益還解釋說，我有防火墻。但是我認(rèn)為這個解釋是不通的，你想想，一個公司兩個隊伍之間難道就像兩個不同的主體之間那樣的關(guān)系嗎，是不可能的。所以我想今天提的是這么一個不同的角度，我想更深入的來討論關(guān)于合規(guī)的問題。

第二個問題，我想提出討論的是，之所以很多企業(yè)對合規(guī)的問題仍然不能夠嚴(yán)格的要求自己，我覺得有一個問題，他們對于違規(guī)的風(fēng)險沒有充分估計，只認(rèn)為我違規(guī)有利益，可能他就愿意去做這種行為，其實(shí)如果他把利益和風(fēng)險能夠充分的進(jìn)行評估的話，他會發(fā)現(xiàn)從長遠(yuǎn)來看，可能他得到的不是利益，是損失，是風(fēng)險，可能企業(yè)對自己的行為就會有一個約束，我們對于這個合規(guī)問題不能僅僅從法律規(guī)定是什么來告訴企業(yè)該怎么辦，也不能僅僅從道德的角度說，你這個是不道德的，這些方面當(dāng)然是沒有問題的，也應(yīng)該這么去進(jìn)行勸說。但是我覺得更根本的能夠觸動企業(yè)的是風(fēng)險，是利益，就是如果企業(yè)他能明白他最終追求的東西是得不到的，得到的是最后一個很惡劣的結(jié)果，他就會約束自己。是不是我們對于合規(guī)的問題可以從這兩個角度來更深入的討論。

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