大摩亞洲前董事總經(jīng)理內(nèi)幕交易罪成立

每經(jīng)實(shí)習(xí)記者楊可瞻

香港證監(jiān)會(huì)近日宣布，摩根士丹利(大摩)亞洲有限公司前董事總經(jīng)理杜軍，被裁定10項(xiàng)內(nèi)幕交易罪名成立。據(jù)悉，杜軍在上市公司中信資源(01205，HK)于2007年一項(xiàng)收購交易進(jìn)行期間，購入8，600萬港元中信資源股票，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。杜軍目前被押監(jiān)看管。

該案也是自去年7月首次有內(nèi)幕交易者被定罪以來，經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)調(diào)查后第10名違規(guī)被裁定內(nèi)幕交易罪名成立的案例。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，今年4月1日，法國巴黎百富勤融資有限公司(現(xiàn)稱法國巴黎融資(亞太)有限公司)的前副總裁馬漢揚(yáng)及其女友盧鈺華，曾成為香港當(dāng)?shù)厥桌蛏嫦觾?nèi)幕交易而被判監(jiān)禁的人士。

據(jù)了解，時(shí)任摩根士丹利一個(gè)工作小組成員的杜軍，在獲悉中信資源計(jì)劃收購位于中國的油田資產(chǎn)的敏感信息下，大量買入了該上市公司股票。就在杜軍開始買入中信資源股票的近3個(gè)月后，中信資源才公布了相關(guān)收購交易。其后杜軍通過出售先前買入的1300萬股中信資源股票，獲利3340萬港元。

杜軍是于去年7月10日，從北京抵港后在香港國際機(jī)場被拘留，當(dāng)時(shí)其獲準(zhǔn)以現(xiàn)金50萬港元保釋外出，不過須交出所有旅游證件并不得離開香港。而香港證監(jiān)會(huì)則在調(diào)查期間取得了高等法院的強(qiáng)制令，凍結(jié)杜名下4650萬港元的流動(dòng)資產(chǎn)。

據(jù)了解，香港現(xiàn)有的監(jiān)管證券及期貨市場的法律《證券與期貨條例》于2003年正式頒布，該條例規(guī)定，內(nèi)幕交易由香港證監(jiān)會(huì)的法規(guī)執(zhí)行部負(fù)責(zé)監(jiān)控和調(diào)查。而只有循公訴程序定罪的內(nèi)幕交易個(gè)案，才能被判處監(jiān)禁10年及罰款1000萬港元的最高刑罰。

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