莊心一：金融監(jiān)管要不斷適應市場實際

本報訊 中國證監(jiān)會副主席莊心一26日在陸家嘴論壇上表示，金融監(jiān)管應做好不斷適應金融市場實際、始終堅持法制化和始終維護公信力的基本功。

莊心一認為，金融工作必須不斷適應金融市場的實際。對新興市場而言，由于監(jiān)管的定位、監(jiān)管規(guī)則及方法都具有階段性的特征，適應性的問題因此尤為重要。監(jiān)管安排要想達到預定目標，在充分借鑒吸收成熟市場經(jīng)驗的同時，一定要注意本國金融階段性的特點。比如在監(jiān)管邊界設(shè)定方面，伴隨著市場發(fā)育發(fā)展，凡是市場主體能夠自主負責的，市場開始有效的地方，行政監(jiān)管就要相應收縮、適時淡出。應該實施常規(guī)的金融監(jiān)管評估制度，而不是在危機爆發(fā)以后才開始監(jiān)管。因而及時掌握新的情況，準確研判新矛盾、務(wù)實解決新問題，引進金融改革創(chuàng)新的能力，是金融監(jiān)管工作的基本功。

他指出，金融監(jiān)管應該始終堅持法制化。首先，金融監(jiān)管工作的職能之一是查處違法違規(guī)行為及其產(chǎn)生的原因，必須堅持違法必究，才能形成有利的正面效應和導向。其次，解決市場突發(fā)問題和突發(fā)事件過程中，一定要把專項整治的結(jié)果落在績效上，由此才能將監(jiān)管實踐與制度建設(shè)有效結(jié)合。再次，要將金融監(jiān)管放在監(jiān)管重點上，做到以防為主，力爭在無聲無息中實現(xiàn)監(jiān)管目標。通過在常規(guī)依法監(jiān)管上下真功夫，真正將法律法規(guī)確定的監(jiān)管要求落到實處，這樣才能有效避免風險的積累和違規(guī)現(xiàn)象的蔓延。這是依法監(jiān)管有效性充分體現(xiàn)的結(jié)果，也是金融監(jiān)管成熟的標志之一。因而實踐中的監(jiān)管執(zhí)法、制度建設(shè)和常規(guī)監(jiān)管效能是監(jiān)管工作的基本功。

他強調(diào)，金融監(jiān)管應始終維護公信力，監(jiān)管公信力對監(jiān)管的重要性不言而喻。影響監(jiān)管公信力的因素很多，監(jiān)管適應性與法制化就很重要。此外還要特別重視的，一是監(jiān)管權(quán)利的形式要公正透明，監(jiān)管規(guī)則和行政許可不僅要充分聽取市場意見以后，務(wù)實合理確定，還必須明確清晰、合理在先，要實現(xiàn)全過程透明，由此接受市場監(jiān)督和外部制約。二是掌握好監(jiān)管尺度的一致性，公平對待每一個監(jiān)管對象，公平處理每一個同類問題。三是以市場發(fā)展為己任。注重監(jiān)管效率，服務(wù)市場主體，減少市場負擔。四是監(jiān)管人員要熟悉專業(yè)，了解實際，廉潔正派，自尊自重。

莊心一同時表示，證券市場是最公開、最受公眾關(guān)注的領(lǐng)域，也是各種矛盾最易暴露的場所。我國金融監(jiān)管必須要高度重視練好基本功。這不僅關(guān)系到金融監(jiān)管的現(xiàn)在，也深刻影響到金融監(jiān)管的進程，進而在一定意義上決定著中國金融的未來。

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2010陸家嘴金融論壇

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