莊心一：金融監管要不斷適應市場實際

本報訊 中國證監會副主席莊心一26日在陸家嘴論壇上表示，金融監管應做好不斷適應金融市場實際、始終堅持法制化和始終維護公信力的基本功。

莊心一認為，金融工作必須不斷適應金融市場的實際。對新興市場而言，由于監管的定位、監管規則及方法都具有階段性的特征，適應性的問題因此尤為重要。監管安排要想達到預定目標，在充分借鑒吸收成熟市場經驗的同時，一定要注意本國金融階段性的特點。比如在監管邊界設定方面，伴隨著市場發育發展，凡是市場主體能夠自主負責的，市場開始有效的地方，行政監管就要相應收縮、適時淡出。應該實施常規的金融監管評估制度，而不是在危機爆發以后才開始監管。因而及時掌握新的情況，準確研判新矛盾、務實解決新問題，引進金融改革創新的能力，是金融監管工作的基本功。

他指出，金融監管應該始終堅持法制化。首先，金融監管工作的職能之一是查處違法違規行為及其產生的原因，必須堅持違法必究，才能形成有利的正面效應和導向。其次，解決市場突發問題和突發事件過程中，一定要把專項整治的結果落在績效上，由此才能將監管實踐與制度建設有效結合。再次，要將金融監管放在監管重點上，做到以防為主，力爭在無聲無息中實現監管目標。通過在常規依法監管上下真功夫，真正將法律法規確定的監管要求落到實處，這樣才能有效避免風險的積累和違規現象的蔓延。這是依法監管有效性充分體現的結果，也是金融監管成熟的標志之一。因而實踐中的監管執法、制度建設和常規監管效能是監管工作的基本功。

他強調，金融監管應始終維護公信力，監管公信力對監管的重要性不言而喻。影響監管公信力的因素很多，監管適應性與法制化就很重要。此外還要特別重視的，一是監管權利的形式要公正透明，監管規則和行政許可不僅要充分聽取市場意見以后，務實合理確定，還必須明確清晰、合理在先，要實現全過程透明，由此接受市場監督和外部制約。二是掌握好監管尺度的一致性，公平對待每一個監管對象，公平處理每一個同類問題。三是以市場發展為己任。注重監管效率，服務市場主體，減少市場負擔。四是監管人員要熟悉專業，了解實際，廉潔正派，自尊自重。

莊心一同時表示，證券市場是最公開、最受公眾關注的領域，也是各種矛盾最易暴露的場所。我國金融監管必須要高度重視練好基本功。這不僅關系到金融監管的現在，也深刻影響到金融監管的進程，進而在一定意義上決定著中國金融的未來。

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2010陸家嘴金融論壇

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