內幕交易隱現(xiàn) 四種人成重點關注對象

⊙記者 趙一蕙 ○編輯 李小兵

自某市經委主任牽涉到上市公司重組內幕交易案以來，內幕交易再次被推到了輿論的風口浪尖。而仔細翻看各家公司近期披露的重組報告書，發(fā)現(xiàn)其實疑似內幕交易出現(xiàn)概率并不算低，而且牽涉方呈現(xiàn)多樣化趨勢：公司相關主管部門、交易中介方、上市公司及其重組方均有人員或親屬頻頻出現(xiàn)。

昨日，又有3家公司集中發(fā)布了重組報告書。除其中一家未披露自查情況外，另兩家均發(fā)現(xiàn)“疑似內幕”情況，所涉人員十分具有典型性。其中一家公司今年10月19日停牌籌劃重組，11月17日發(fā)布重組預案并復牌，經自查公司和重組方均無高管人員及其直系親屬在相關期間買賣股票，但作為交易中介方之一的評估機構總裁之配偶卻出現(xiàn)在“交易榜單”上：該人員在停牌前的10月15日買入公司3萬股，經一波上漲，在停牌前最后一個交易日19日賣出。由于重組并未獲得大股東核心資產，復牌后公司股價走勢并不強勢，當日上漲后至今一直回調，可見這位內幕人對買賣時機“把握”之精準。

另一礦業(yè)公司牽涉到的內幕人則為重組方相關人員及其親屬。該公司5月19日起停牌籌劃重組并于6月19日復牌，此后連續(xù)拉出8個漲停。資料顯示，重組方董事及其配偶在今年3、4月間以6元多的價格分別買入上市公司64.8萬股、34.5萬股，除了10萬股在4月份賣出后，其余股份均在復牌后的6月份賣出，當時賣出區(qū)間已經達到了11.13元至16.27元。同樣，近日披露重組方案的某紡織類上市公司的重組方副總經理母親在公司7月23日停牌籌劃前兩個交易日購入1.5萬股，截至報告披露時依舊持有。

而另一家開展規(guī)模浩大自查活動的上市公司自查結果則囊括了上述所有情況。該公司自查773人，其中37人均存在在相關期間內買賣上市公司股票行為，包括公司高管及其親屬、交易方管理公司的負責人等等，雖然公司表示不存在內幕交易，但仍然難以擺脫在敏感期間買賣公司股票的“嫌疑”。

與上述較為明顯的當事方相比，新近抬頭的“公司主管部門”相關領導牽涉內幕交易的情形也成為監(jiān)管部門監(jiān)控的重點。如近期被頻繁報道的某上市公司因其重組存在提前泄露而被證件會調查后發(fā)現(xiàn)，長期主管該公司重大事項的相關部門一把手及其妻子均涉嫌內幕交易，究其原因則是該領導因職務便利得悉重組進程從而提前布局，在關鍵時間點低買高賣股票，收益“頗豐”。

值得一提的是，在自查報告中，通常相關方人員均表示買賣行為系自己判斷，并不存在內幕交易的情況，這似乎已經成為了“例行公事”。而法律對此的審查亦留有余地。例如一般表述為“如相關當事人聲明確認的情況屬實，則相關當事人買賣股票的行為不會對重大資產重組構成實質性障礙。”可見，法律意見并不對這一前提負責，只是假設當事方的表述為事實。

目前，從頻頻披露的上市公司自查范圍以及自查涉及的對象看，監(jiān)管部門對上市公司高管、重組方、中介機構乃至對公司相關主管部門工作人員的監(jiān)控力度正在加大。

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