2010年12月28日 07:30證券日報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

7涂強

入選理由：利用職務便利搶先交易，使涉案個人賬戶同有關基金相比在交易價格、交易時機上占優，并意圖利用基金的投資行為替涉案個人賬戶謀取利益，是一種典型的利益沖突行為。

2010年9月6日下午，證監會通報，因涉嫌老鼠倉交易，景順長城原基金經理涂強被沒收違法所得37.95萬元，罰款200萬元，并終身市場禁入。

涂強是誰？公開資料顯示，其生于1969年12月，時任景順長城基金(以下簡稱景順長城)景系列開放式證券投資基金(包含優選股票基金、動力平衡基金、貨幣市場基金)、景順長城鼎益股票型證券投資基金(以下簡稱鼎益基金)基金經理。

中國證監會行政處罰決定書稱，經查明，涂強存在以下違法違規行為：2006年9月18日涂強擔任景順長城景系列開放式基金的基金經理(2009年3月11日任景順長城鼎益股票型證券投資基金的基金經理)起至涂強違法行為的發現時間2009年8月20日，涂強等人通過網絡下單的方式，共同操作涂強親屬趙某、王某開立的兩個同名證券賬戶從事股票交易，先于或與涂強管理的動力平衡基金等基金同步買入相關個股，先于或與動力平衡基金等基金同步賣出相關個股，涉及浦發銀行等23只股票，為趙某、王某賬戶非法獲利379，464.40元。

證監會認為，利用職務便利搶先交易，使涉案個人賬戶同有關基金相比在交易價格、交易時機上占優，并意圖利用基金的投資行為替涉案個人賬戶謀取利益，是一種典型的利益沖突行為。這種行為不僅客觀上會對相關股票的市場價格產生不利于有關基金的影響，損害基金財產及基金份額持有人的利益，而且妨礙了正常的交易秩序，破壞了公平、公正的市場交易環境。因此，無論搶先交易是否會對相關股票價格最終產生影響，無論產生的影響大小，也無論當事人是否最終獲利，這種行為本身都違背了基金經理的誠信義務，具有違法性，且性質惡劣。因此，證監會決定取消涂強的基金從業資格，沒收違法所得37.95萬元，罰款200萬元，并終身市場禁入。

8高盛

入選理由：不管是否在唱空A股市場，也不管是“狼外婆”還是“吸血鬼”，但“高盛所干的巧合的事太多了”。

高盛是一家國際知名投行，因為一份報告，使得它與A股大跌掛上了鉤。

11月12日，高盛以郵件形式提醒境外投資者，中國政策調整可能引發加息預期，建議客戶賣出手上中國股票，當日A股暴跌，滬深指數雙雙創下14個月以來的最大單日跌幅。

12月1日，《人民日報》海外版發表評論文章稱“某國際知名投行”是大跌的導火索，并有操縱股指牟利之嫌。文章指出，11月12日股市的暴跌，除了市場本身調整的需要之外，上調印花稅謠言和某國際投行向投資者發出賣出中國股票的郵件則是大跌的導火索。

文章稱，該投行有操縱股指牟利的嫌疑。此前不久，正是這家投行發布了積極看好中國股市投資前景的策略報告。文章建議監管機構追查到底，并保持高度警惕。并稱，內地與香港金融監管機構應加強合作，聯手打擊操縱市場的國際資本大鱷，切實維護股市穩定和廣大中小投資者的根本利益。

在12月4日的第一屆“上證法治論壇”上，最高人民法院官員不點名批評了某機構。該官員稱“例如近期發生的某機構對我國資本市場翻手為云、覆手為雨的行為，這種行為將使我們的資本市場不會成為強大的市場，億萬投資人不僅不能分享到改革開放經濟高速發展所帶來的成果，甚至面臨巨大的損失?！?/p>

12月6日，高盛首席中國策略分析師回應稱，高盛的報告和A股11月的大跌可能有時間上的巧合，但實際上，高盛從長遠仍看好中國股市。

對于高盛喊冤，一知名財經評論員指出其“有此地無銀三百兩之嫌”。同時，另有國內一知名專家在接受媒體采訪時直言，“高盛所干的巧合的事太多了，中國人民已經盯上你了?！彼f，從美國到越南，現在又是中國，全世界的投資者有目共睹，高盛所做的巧合的事太多了。華爾街曾經盛傳，是高盛的背后操縱導致競爭對手雷曼兄弟的破產。據稱，2008年4月的越南危機也由高盛一手操縱。

高盛集團是本輪美國金融危機中唯一的贏家，10年來，高盛在中國也是賺錢最多的外資投行。這并非偶然，回顧高盛在中國的10年不難發現，在對中國改革啟動最晚的金融改革上，其戰略運用環環相扣，步步緊逼，不僅賺得大量的真金白銀，也贏得了廣闊的市場。另一方面，大型國企不甚了解金融常識的弱點也讓高盛看到了機會，偶爾還會摟草打兔子順便狠咬一口，令多家國企在與其的對賭協議中蒙受巨大損失。

無論高盛操縱中國股市是否屬實，我們可以認同的是越來越多的國際資本大鱷正虎視眈眈地窺視著中國股市，伺機牟取暴利，我們對此必須保持高度警惕。

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