2010年12月28日 07:30證券日報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

7涂強(qiáng)

入選理由：利用職務(wù)便利搶先交易，使涉案個人賬戶同有關(guān)基金相比在交易價格、交易時機(jī)上占優(yōu)，并意圖利用基金的投資行為替涉案個人賬戶謀取利益，是一種典型的利益沖突行為。

2010年9月6日下午，證監(jiān)會通報，因涉嫌老鼠倉交易，景順長城原基金經(jīng)理涂強(qiáng)被沒收違法所得37.95萬元，罰款200萬元，并終身市場禁入。

涂強(qiáng)是誰？公開資料顯示，其生于1969年12月，時任景順長城基金(以下簡稱景順長城)景系列開放式證券投資基金(包含優(yōu)選股票基金、動力平衡基金、貨幣市場基金)、景順長城鼎益股票型證券投資基金(以下簡稱鼎益基金)基金經(jīng)理。

中國證監(jiān)會行政處罰決定書稱，經(jīng)查明，涂強(qiáng)存在以下違法違規(guī)行為：2006年9月18日涂強(qiáng)擔(dān)任景順長城景系列開放式基金的基金經(jīng)理(2009年3月11日任景順長城鼎益股票型證券投資基金的基金經(jīng)理)起至涂強(qiáng)違法行為的發(fā)現(xiàn)時間2009年8月20日，涂強(qiáng)等人通過網(wǎng)絡(luò)下單的方式，共同操作涂強(qiáng)親屬趙某、王某開立的兩個同名證券賬戶從事股票交易，先于或與涂強(qiáng)管理的動力平衡基金等基金同步買入相關(guān)個股，先于或與動力平衡基金等基金同步賣出相關(guān)個股，涉及浦發(fā)銀行等23只股票，為趙某、王某賬戶非法獲利379，464.40元。

證監(jiān)會認(rèn)為，利用職務(wù)便利搶先交易，使涉案個人賬戶同有關(guān)基金相比在交易價格、交易時機(jī)上占優(yōu)，并意圖利用基金的投資行為替涉案個人賬戶謀取利益，是一種典型的利益沖突行為。這種行為不僅客觀上會對相關(guān)股票的市場價格產(chǎn)生不利于有關(guān)基金的影響，損害基金財產(chǎn)及基金份額持有人的利益，而且妨礙了正常的交易秩序，破壞了公平、公正的市場交易環(huán)境。因此，無論搶先交易是否會對相關(guān)股票價格最終產(chǎn)生影響，無論產(chǎn)生的影響大小，也無論當(dāng)事人是否最終獲利，這種行為本身都違背了基金經(jīng)理的誠信義務(wù)，具有違法性，且性質(zhì)惡劣。因此，證監(jiān)會決定取消涂強(qiáng)的基金從業(yè)資格，沒收違法所得37.95萬元，罰款200萬元，并終身市場禁入。

8高盛

入選理由：不管是否在唱空A股市場，也不管是“狼外婆”還是“吸血鬼”，但“高盛所干的巧合的事太多了”。

高盛是一家國際知名投行，因為一份報告，使得它與A股大跌掛上了鉤。

11月12日，高盛以郵件形式提醒境外投資者，中國政策調(diào)整可能引發(fā)加息預(yù)期，建議客戶賣出手上中國股票，當(dāng)日A股暴跌，滬深指數(shù)雙雙創(chuàng)下14個月以來的最大單日跌幅。

12月1日，《人民日報》海外版發(fā)表評論文章稱“某國際知名投行”是大跌的導(dǎo)火索，并有操縱股指牟利之嫌。文章指出，11月12日股市的暴跌，除了市場本身調(diào)整的需要之外，上調(diào)印花稅謠言和某國際投行向投資者發(fā)出賣出中國股票的郵件則是大跌的導(dǎo)火索。

文章稱，該投行有操縱股指牟利的嫌疑。此前不久，正是這家投行發(fā)布了積極看好中國股市投資前景的策略報告。文章建議監(jiān)管機(jī)構(gòu)追查到底，并保持高度警惕。并稱，內(nèi)地與香港金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)合作，聯(lián)手打擊操縱市場的國際資本大鱷，切實維護(hù)股市穩(wěn)定和廣大中小投資者的根本利益。

在12月4日的第一屆“上證法治論壇”上，最高人民法院官員不點名批評了某機(jī)構(gòu)。該官員稱“例如近期發(fā)生的某機(jī)構(gòu)對我國資本市場翻手為云、覆手為雨的行為，這種行為將使我們的資本市場不會成為強(qiáng)大的市場，億萬投資人不僅不能分享到改革開放經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展所帶來的成果，甚至面臨巨大的損失。”

12月6日，高盛首席中國策略分析師回應(yīng)稱，高盛的報告和A股11月的大跌可能有時間上的巧合，但實際上，高盛從長遠(yuǎn)仍看好中國股市。

對于高盛喊冤，一知名財經(jīng)評論員指出其“有此地?zé)o銀三百兩之嫌”。同時，另有國內(nèi)一知名專家在接受媒體采訪時直言，“高盛所干的巧合的事太多了，中國人民已經(jīng)盯上你了。”他說，從美國到越南，現(xiàn)在又是中國，全世界的投資者有目共睹，高盛所做的巧合的事太多了。華爾街曾經(jīng)盛傳，是高盛的背后操縱導(dǎo)致競爭對手雷曼兄弟的破產(chǎn)。據(jù)稱，2008年4月的越南危機(jī)也由高盛一手操縱。

高盛集團(tuán)是本輪美國金融危機(jī)中唯一的贏家，10年來，高盛在中國也是賺錢最多的外資投行。這并非偶然，回顧高盛在中國的10年不難發(fā)現(xiàn)，在對中國改革啟動最晚的金融改革上，其戰(zhàn)略運用環(huán)環(huán)相扣，步步緊逼，不僅賺得大量的真金白銀，也贏得了廣闊的市場。另一方面，大型國企不甚了解金融常識的弱點也讓高盛看到了機(jī)會，偶爾還會摟草打兔子順便狠咬一口，令多家國企在與其的對賭協(xié)議中蒙受巨大損失。

無論高盛操縱中國股市是否屬實，我們可以認(rèn)同的是越來越多的國際資本大鱷正虎視眈眈地窺視著中國股市，伺機(jī)牟取暴利，我們對此必須保持高度警惕。

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