2009年12月10日 05:46證券日報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

根據2009年2月28日頒布實施的《刑法修正案(七)》第一百八十條第一款，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

□ 本報記者 許潔

連續11個交易日漲停的神話，股價實現從8元到20元的飛躍，然而高淳陶瓷重組帶來的不僅僅是股價的一飛沖天。

昨日，有媒體報道稱南京一券商自營部門員工因涉嫌內幕交易被公安機關帶走協助調查，涉及的上市公司正是今年上半年創下連續11個漲停神話的高淳陶瓷。

事實真相如何？《證券日報》記者也對此展開了調查。

南京證券叫冤 高淳陶瓷忙撇清干系

在昨日媒體的報道中并沒有直接點名是南京哪家券商。但是本報記者經過了解證實，文中涉及的南京一券商正是高淳陶瓷此次重組的獨立財務顧問南京證券有限責任公司(下文簡稱南京證券)。

“那篇報道其實并不準確。”南京證券內部一位知情人士毫不諱言的對《證券日報》記者表示。“被抓的并不是南京證券自營部門的員工，只是工會的一個員工，現在是被拘留。那個報道是不負責任的，我們的自營部門并沒有不合規的行為。”

那是因為高淳陶瓷這只股票被抓的嗎？“確實是的，其知道內幕消息。但是這個消息不是從我們自營部門散布出去的，因為自營部門并沒有參與這只股票的操作。并且這個事情省證監局已經定性為個人行為，并不是公司行為。”

那這名員工又是從何處得到的消息呢？“是從親戚那里得知消息的，并且該員工是高淳縣人，他應該是從那邊得知的消息。”

“您所說的那邊是指上市公司高淳陶瓷方面嗎？”記者問道。

上述知情人士不置可否。“關于重組的消息在高淳縣那里傳的比較多，這個我也不好講太多。”該知情人士對記者表示。

那么，該員工是否真是從上市公司那里獲得的消息呢？《證券日報》記者又聯系到了高淳陶瓷董秘王貴夫先生。相反，高淳陶瓷方面則一口咬定表示毫不知情。董秘王貴夫對記者表示：“我們不清楚這個事情。”

那么對于重組導致的股價暴漲，投資者紛紛質疑重組有內幕交易的情況，公司方面有沒有接受相關部門調查呢？“首先，我們沒有接到任何有權部門對我們進行調查的通知；第二，重組過程中，我們對公司和相關服務中介機構買賣股票的情況都進行過自查，并且上報過證監局了。”董秘語氣堅定地表示。

也就是說從來沒有被調查過嗎？“是沒有正式調查過。”董秘在記者的追問下終于松口表示。

那么南京證券員工被抓，是上市公司透露的消息嗎？“公司以外的事情我沒有辦法評論。”王貴夫表示。

《證券日報》記者據悉，此次被抓的員工，涉案金額在百萬元以上。

令人目瞪口呆的漲停神話

對于資本市場而言，重組是一件再普通不過的事情。但是誰也不會想到，高淳陶瓷的重組可以實現很多人一夜暴富的夢想。

2009年4月20日，高淳陶瓷停牌籌劃重組前的最后一天，股價漲停收于8.13元，5月22日復牌當日旋即大漲9.96%，截至6月8日，一連10個交易日連續漲停至21.07元，而此前的6年間，高淳陶瓷只是江蘇省高淳縣一家默默無聞的上市公司。

而這次重大資產重組也讓高淳陶瓷從陶瓷商轉變為有軍工背景的通訊設備商業。

根據資料顯示，高淳陶瓷將向大股東置出現有全部經營性資產及負債。向大股東、國睿集團以及5位自然人購買南京恩瑞特實業有限公司100%股權、張家港保稅區國信通信有限公司100%股權、蕪湖國睿兆伏電子股份有限公司100%股權以及十四所微波電路部、信息系統部的相關經營性資產和負債。

從報告書披露的交易方高管及相關專業機構等相關人員買賣股票的情況看，高淳陶瓷、十四所、五位認購股份的自然人、恩瑞特等三家被購買的標的公司以及相關中介機構各方，均有相關人員或直系親屬買賣高淳陶瓷股票，總計15人。但是，幾乎所有的交易都發生在重組預案公布后，僅有3人的5次交易發生在重組方案前，且這5筆交易較之4月21日停牌時間均有一段距離。

報告書顯示，其余12人在今年6月初至11月9日內，均存在買賣高淳陶瓷的行為。在上述人員中，買賣最為頻繁的有三人，分別是十四所副所長馬林的配偶孫芳、認購股份的五個自然人之一張敏的母親朱慶芬、所購買資產之一國睿兆伏的副總經理劉林，前兩人的買入或賣出交易均為23次，而劉林則有36次買進或者賣出高淳陶瓷股票的行為。

但是這些交易都已經是報告書中披露的情況，看似都很合規。這也是為什么投資者對于高淳陶瓷的暴漲都心存疑慮，但卻一直沒有任何有說服力的證據證明其中有內幕交易。

也許，此次南京證券員工被抓只是個序曲，真正的風暴還在后面。

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