2010年08月30日 04:50成都商報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

證監(jiān)會日前通報了兩起內(nèi)幕交易案和一起操縱證券案。“超級散戶”沈昌宇“二進(jìn)宮”，被證監(jiān)會處以740萬元罰款。數(shù)據(jù)顯示，今年以來，證監(jiān)會共立案調(diào)查內(nèi)幕交易31起，其中7月份和8月份新立案15起。

據(jù)證監(jiān)會披露，已認(rèn)定沈昌宇利用其控制的多個賬戶操縱市場，決定沒收其所得185.03萬元，并處以555.09萬元(違法所得3倍)的罰款。據(jù)證監(jiān)會披露的情況，沈昌宇不以成交為目的，利用虛假申報手段，造成買盤眾多的假象，操縱深深房A(000029)和ST秦嶺(600217)價格，違法所得185.03萬元。這是沈昌宇第二次被證監(jiān)會查處。2009年，沈昌宇曾因買賣中兵光電(600435)達(dá)到5%后，未按規(guī)定披露被處以100萬元罰款。此次證監(jiān)會一并查處了2007年和2008年間，沈昌宇的操縱股票案，最終認(rèn)定操縱上述兩只股票的事實成立。

據(jù)了解，沈昌宇控制的股票賬戶包括聲名顯赫的“金順法”，以及“金小紅”、“徐菊仙”、“沈浩平”、“沈昌平”等一組親情賬戶。

此外，粵富華(000507)時任副總經(jīng)理李際濱、粵富華時任資金部部長黃文峰在知悉粵富華對外投資分紅方案的內(nèi)幕信息后，操作親屬賬戶在分紅方案公開前交易粵富華股票，非法所得6.94萬元和4.88萬元。

徐琴則為原格力集團(tuán)股份有限公司財務(wù)部副部長，同時也是格力電器(000651)董事會秘書況勇的外甥女。在格力集團(tuán)對海星科技(600185)的重組過程中，徐琴利用況勇妻子張蜀渝告知的內(nèi)幕信息買入海星科技(重組后更名為格力地產(chǎn))，違法所得11.23萬元。

證監(jiān)會沒收了上述三人所有違法所得并分別處以與違法收入等額的罰款，并對況勇、張蜀渝分別處以3萬元的罰款。

除了內(nèi)幕交易猖狂外，上市公司信披亂象也受到關(guān)注，據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報道，信披有四大亂象。一是高管信披前買賣股票涉嫌內(nèi)幕交易，二是故意隱瞞重大事項，三是利好提前泄露，四是IPO過度包裝。

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內(nèi)幕信息知情者須做到“三不”

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，上述兩起內(nèi)幕交易案具有較強(qiáng)的典型性，一起發(fā)生在上市公司并購重組過程中，另一起則利用了上市公司業(yè)績大幅預(yù)增的重要財務(wù)信息。從違法行為來看，既有內(nèi)幕交易行為，也有泄露內(nèi)幕信息行為。

“嚴(yán)厲打擊的同時，上市公司及涉及內(nèi)幕信息形成的各方，也應(yīng)進(jìn)一步提高保密意識，防止內(nèi)幕信息泄露，防范內(nèi)幕交易發(fā)生。”該負(fù)責(zé)人說，上市公司及其控股股東的高管人員，以及所有內(nèi)幕信息知情者，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格守法、誠信自律，自覺維護(hù)市場秩序，對內(nèi)幕信息做到“三不”，即不買賣相關(guān)證券、不泄露內(nèi)幕信息、不建議他人買賣相關(guān)證券。本報綜合《每日經(jīng)濟(jì)新聞》 《上海證券報》 《東方早報》

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