2010年12月03日 01:50新快報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

中國證監會副主席姚剛：堅守“三條底線”打擊老鼠倉

新快報訊 記者 強燕 報道 在昨日舉行的第九屆中國證券投資基金國際論壇上，中國證監會副主席姚剛強調，證監會對于“老鼠倉”等違法行為的態度是鮮明的，發現一起嚴厲查處一起，堅守“三條底線”不動搖。

在去年第32次基金業聯席會議上，尚福林主席就強調，任何機構和個人都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益訴訟這三條底線，否則將受到嚴厲查處。

姚剛指出，基金業是信托業務體現最為明顯的行業，合規、專業、誠信是基金業的立業之本，如果基金公司不能在規范運作、誠信經營方面下苦功，持有人利益的保護就是一句空話，公司乃至整個行業的信用就將受到嚴重的損害，行業的發展也就根本無從談起。因此，證監會對于“老鼠倉”等違法行為的態度是鮮明的，發現一起嚴厲查處一起，堅守“三條底線”不動搖。

同時，姚剛也坦言，基金業目前存在的一些問題有體制機制方面的原因，對于這方面，監管機構有責任去推動。要進一步完善公司治理，努力探索并建立與基金行業特點相適應的激勵約束機制；認真研究股份制和合伙制企業作為基金管理人的問題；研究員工持股制度，探索長效激勵約束機制，為行業的長期穩定發展提供動力和活力；要推動建立持有人利益、員工利益和股東利益有機統一，并以持有人利益優先為根本出發點的基金管理公司治理，實現職權相互制衡，激勵約束有效，注重長期發展，持有人利益至上的治理格局。

姚剛還表示，私募基金行業這兩年取得了非常重大的發展。目前的《基金法》只負責公募基金的監管。因此，中國證監會將配合立法部門加快推動基金法的修訂步伐，進一步嚴格行為準則，統一理財產品監管標準，適當擴大監管范圍，堅持集中統一監管，防范和減少監管套利的空間。這意味著未來私募基金也可能會納入證監會的監管范圍。

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近期證監“捕鼠”傳言

11月25日，媒體報道稱，“申萬巴黎等滬上合資基金近期也處于MSN相關的漩渦中心”，“監管層11月初親臨申萬巴黎基金公司，并帶走了投研部門的所有電腦進行檢查”。不過，該報道同時也稱，申萬巴黎基金公司對此已予以否認。（上海青年報）

11月23日傳出消息，國海富蘭克林原基金經理黃林涉嫌老鼠倉遭立案調查。據成都晚報記者了解，當時盛傳監管部門從黃林的電腦中復原出了其通過MSN對外泄露公司持倉股票的記錄，并決定對其立案處理。但國海富蘭克林基金公司作出否認回應。 （中財網）

11月19日傳出消息，一位證監會內部人士表示，目前重陽投資合伙人、首席投資官李旭利涉嫌內幕交易案件正在“走程序”。（中國日報）

9月6日下午，證監會通報，因涉嫌老鼠倉交易，景順長城原基金經理涂強被沒收違法所得37.95萬元，罰款200萬元，并終身市場禁入；長城基金原基金經理劉海被沒收違法所得13.47萬元，罰款50萬元，并3年市場禁入；長城基金原基金經理韓剛則因為獲利較大，情節嚴重，成為首例涉嫌“利用未公開信息交易罪”被移送公安機關追究刑事責任的案件。（經濟觀察網）

今年8月，光大保德信原基金經理，后跳槽至中歐基金擔任投資總監的許春茂被傳受到調查，不過至今為止尚未公布任何官方結果。 （中國證券報）

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