2010年12月03日 01:50新快報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

中國證監(jiān)會副主席姚剛：堅守“三條底線”打擊老鼠倉

新快報訊 記者 強燕 報道 在昨日舉行的第九屆中國證券投資基金國際論壇上，中國證監(jiān)會副主席姚剛強調(diào)，證監(jiān)會對于“老鼠倉”等違法行為的態(tài)度是鮮明的，發(fā)現(xiàn)一起嚴(yán)厲查處一起，堅守“三條底線”不動搖。

在去年第32次基金業(yè)聯(lián)席會議上，尚福林主席就強調(diào)，任何機構(gòu)和個人都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益訴訟這三條底線，否則將受到嚴(yán)厲查處。

姚剛指出，基金業(yè)是信托業(yè)務(wù)體現(xiàn)最為明顯的行業(yè)，合規(guī)、專業(yè)、誠信是基金業(yè)的立業(yè)之本，如果基金公司不能在規(guī)范運作、誠信經(jīng)營方面下苦功，持有人利益的保護就是一句空話，公司乃至整個行業(yè)的信用就將受到嚴(yán)重的損害，行業(yè)的發(fā)展也就根本無從談起。因此，證監(jiān)會對于“老鼠倉”等違法行為的態(tài)度是鮮明的，發(fā)現(xiàn)一起嚴(yán)厲查處一起，堅守“三條底線”不動搖。

同時，姚剛也坦言，基金業(yè)目前存在的一些問題有體制機制方面的原因，對于這方面，監(jiān)管機構(gòu)有責(zé)任去推動。要進一步完善公司治理，努力探索并建立與基金行業(yè)特點相適應(yīng)的激勵約束機制；認(rèn)真研究股份制和合伙制企業(yè)作為基金管理人的問題；研究員工持股制度，探索長效激勵約束機制，為行業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展提供動力和活力；要推動建立持有人利益、員工利益和股東利益有機統(tǒng)一，并以持有人利益優(yōu)先為根本出發(fā)點的基金管理公司治理，實現(xiàn)職權(quán)相互制衡，激勵約束有效，注重長期發(fā)展，持有人利益至上的治理格局。

姚剛還表示，私募基金行業(yè)這兩年取得了非常重大的發(fā)展。目前的《基金法》只負(fù)責(zé)公募基金的監(jiān)管。因此，中國證監(jiān)會將配合立法部門加快推動基金法的修訂步伐，進一步嚴(yán)格行為準(zhǔn)則，統(tǒng)一理財產(chǎn)品監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，適當(dāng)擴大監(jiān)管范圍，堅持集中統(tǒng)一監(jiān)管，防范和減少監(jiān)管套利的空間。這意味著未來私募基金也可能會納入證監(jiān)會的監(jiān)管范圍。

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近期證監(jiān)“捕鼠”傳言

11月25日，媒體報道稱，“申萬巴黎等滬上合資基金近期也處于MSN相關(guān)的漩渦中心”，“監(jiān)管層11月初親臨申萬巴黎基金公司，并帶走了投研部門的所有電腦進行檢查”。不過，該報道同時也稱，申萬巴黎基金公司對此已予以否認(rèn)。（上海青年報）

11月23日傳出消息，國海富蘭克林原基金經(jīng)理黃林涉嫌老鼠倉遭立案調(diào)查。據(jù)成都晚報記者了解，當(dāng)時盛傳監(jiān)管部門從黃林的電腦中復(fù)原出了其通過MSN對外泄露公司持倉股票的記錄，并決定對其立案處理。但國海富蘭克林基金公司作出否認(rèn)回應(yīng)。 （中財網(wǎng)）

11月19日傳出消息，一位證監(jiān)會內(nèi)部人士表示，目前重陽投資合伙人、首席投資官李旭利涉嫌內(nèi)幕交易案件正在“走程序”。（中國日報）

9月6日下午，證監(jiān)會通報，因涉嫌老鼠倉交易，景順長城原基金經(jīng)理涂強被沒收違法所得37.95萬元，罰款200萬元，并終身市場禁入；長城基金原基金經(jīng)理劉海被沒收違法所得13.47萬元，罰款50萬元，并3年市場禁入；長城基金原基金經(jīng)理韓剛則因為獲利較大，情節(jié)嚴(yán)重，成為首例涉嫌“利用未公開信息交易罪”被移送公安機關(guān)追究刑事責(zé)任的案件。（經(jīng)濟觀察網(wǎng)）

今年8月，光大保德信原基金經(jīng)理，后跳槽至中歐基金擔(dān)任投資總監(jiān)的許春茂被傳受到調(diào)查，不過至今為止尚未公布任何官方結(jié)果。 （中國證券報）

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