中國證監(jiān)會副主席姚剛:堅守“三條底線”打擊老鼠倉

中國證監(jiān)會副主席姚剛:堅守“三條底線”打擊老鼠倉
新快報訊 記者 強燕 報道 在昨日舉行的第九屆中國證券投資基金國際論壇上,中國證監(jiān)會副主席姚剛強調(diào),證監(jiān)會對于“老鼠倉”等違法行為的態(tài)度是鮮明的,發(fā)現(xiàn)一起嚴(yán)厲查處一起,堅守“三條底線”不動搖。
在去年第32次基金業(yè)聯(lián)席會議上,尚福林主席就強調(diào),任何機構(gòu)和個人都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益訴訟這三條底線,否則將受到嚴(yán)厲查處。
姚剛指出,基金業(yè)是信托業(yè)務(wù)體現(xiàn)最為明顯的行業(yè),合規(guī)、專業(yè)、誠信是基金業(yè)的立業(yè)之本,如果基金公司不能在規(guī)范運作、誠信經(jīng)營方面下苦功,持有人利益的保護就是一句空話,公司乃至整個行業(yè)的信用就將受到嚴(yán)重的損害,行業(yè)的發(fā)展也就根本無從談起。因此,證監(jiān)會對于“老鼠倉”等違法行為的態(tài)度是鮮明的,發(fā)現(xiàn)一起嚴(yán)厲查處一起,堅守“三條底線”不動搖。
同時,姚剛也坦言,基金業(yè)目前存在的一些問題有體制機制方面的原因,對于這方面,監(jiān)管機構(gòu)有責(zé)任去推動。要進一步完善公司治理,努力探索并建立與基金行業(yè)特點相適應(yīng)的激勵約束機制;認(rèn)真研究股份制和合伙制企業(yè)作為基金管理人的問題;研究員工持股制度,探索長效激勵約束機制,為行業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展提供動力和活力;要推動建立持有人利益、員工利益和股東利益有機統(tǒng)一,并以持有人利益優(yōu)先為根本出發(fā)點的基金管理公司治理,實現(xiàn)職權(quán)相互制衡,激勵約束有效,注重長期發(fā)展,持有人利益至上的治理格局。
姚剛還表示,私募基金行業(yè)這兩年取得了非常重大的發(fā)展。目前的《基金法》只負(fù)責(zé)公募基金的監(jiān)管。因此,中國證監(jiān)會將配合立法部門加快推動基金法的修訂步伐,進一步嚴(yán)格行為準(zhǔn)則,統(tǒng)一理財產(chǎn)品監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn),適當(dāng)擴大監(jiān)管范圍,堅持集中統(tǒng)一監(jiān)管,防范和減少監(jiān)管套利的空間。這意味著未來私募基金也可能會納入證監(jiān)會的監(jiān)管范圍。
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近期證監(jiān)“捕鼠”傳言
11月25日,媒體報道稱,“申萬巴黎等滬上合資基金近期也處于MSN相關(guān)的漩渦中心”,“監(jiān)管層11月初親臨申萬巴黎基金公司,并帶走了投研部門的所有電腦進行檢查”。不過,該報道同時也稱,申萬巴黎基金公司對此已予以否認(rèn)。(上海青年報)
11月23日傳出消息,國海富蘭克林原基金經(jīng)理黃林涉嫌老鼠倉遭立案調(diào)查。據(jù)成都晚報記者了解,當(dāng)時盛傳監(jiān)管部門從黃林的電腦中復(fù)原出了其通過MSN對外泄露公司持倉股票的記錄,并決定對其立案處理。但國海富蘭克林基金公司作出否認(rèn)回應(yīng)。 (中財網(wǎng))
11月19日傳出消息,一位證監(jiān)會內(nèi)部人士表示,目前重陽投資合伙人、首席投資官李旭利涉嫌內(nèi)幕交易案件正在“走程序”。(中國日報)
9月6日下午,證監(jiān)會通報,因涉嫌老鼠倉交易,景順長城原基金經(jīng)理涂強被沒收違法所得37.95萬元,罰款200萬元,并終身市場禁入;長城基金原基金經(jīng)理劉海被沒收違法所得13.47萬元,罰款50萬元,并3年市場禁入;長城基金原基金經(jīng)理韓剛則因為獲利較大,情節(jié)嚴(yán)重,成為首例涉嫌“利用未公開信息交易罪”被移送公安機關(guān)追究刑事責(zé)任的案件。(經(jīng)濟觀察網(wǎng))
今年8月,光大保德信原基金經(jīng)理,后跳槽至中歐基金擔(dān)任投資總監(jiān)的許春茂被傳受到調(diào)查,不過至今為止尚未公布任何官方結(jié)果。 (中國證券報)
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