2010年12月03日 07:42東方早報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

早報記者 忻尚倫

中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部副主任歐陽澤華日前透露，證監(jiān)會最近查處的一個內(nèi)幕交易案中，涉及到內(nèi)幕知情人居然高達546人，原本應(yīng)該保密的內(nèi)幕信息，幾乎達到半公開化程度。

歐陽澤華是與中國證監(jiān)會另外四位官員在接受中央電視臺(央視)采訪時透露上述信息的，五位證券監(jiān)管部門核心部門負責(zé)人集體公開亮相談內(nèi)幕交易，在新中國歷史上較為罕見。

稍早前，中國國務(wù)院于上月發(fā)出內(nèi)幕交易嚴打令，要求五部門聯(lián)手打擊內(nèi)幕交易，打擊并曝光一批典型案件，這也是新中國歷史上最高級別的證券嚴打令。

稽查官員罕見集體亮相

據(jù)悉，中國證監(jiān)會五位核心部門負責(zé)人近日先后接受央視社會與法頻道特別節(jié)目《中國法治年度報告》節(jié)目組采訪，梳理介紹中國打擊內(nèi)幕交易的工作和方案。該期節(jié)目將于今日(3日)晚間播出。

這五位負責(zé)人分別為中國證監(jiān)會法律部主任黃煒、中國證監(jiān)會處罰委員會辦公室主任焦津洪、中國證監(jiān)會稽查局局長劉洪濤、中國證監(jiān)會稽查總隊總隊長張慎峰、中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部副主任歐陽澤華。

中國證監(jiān)會下屬的處罰委員會、稽查局、稽查總隊幾乎不在媒體公開露面，它們對于中國股民是個名稱熟悉但行動神秘的部門。這些重要部門負責(zé)人的公開亮相，或是因為內(nèi)幕交易已成為中國證券市場監(jiān)管的主要矛盾。

據(jù)了解，今年前10個月，在證監(jiān)會新增的100件非正式調(diào)查中，內(nèi)幕交易就有74件，在正式立案的88件中，內(nèi)幕交易42件，占47.7%。2008年證監(jiān)會涉嫌內(nèi)幕交易的案件移送司法機關(guān)4起，2009年移送8起，今年以來移送14起，幾乎每年以翻倍的數(shù)量激增。打擊內(nèi)幕交易在中國證券市場稽查執(zhí)法中的地位越來越突出。

證監(jiān)會稽查局局長劉洪濤在接受采訪時稱，中國證監(jiān)會目前建立了稽查部門與交易所一線監(jiān)控部門的協(xié)作機制，對異常交易行為實時監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)一起打擊一起。

完整的證據(jù)鏈

內(nèi)幕交易一直屢禁不止，被稱為證券市場最大的一個“毒瘤”。這不僅是因為內(nèi)幕交易操作手法簡單但獲利卻極其豐厚，使得人們愿意鋌而走險，另外一個非常重要的原因是，交易的操作手法十分隱蔽，相關(guān)調(diào)查取證十分困難。

2009年2月至4月間，時任南京市經(jīng)濟委員會主任的劉寶春，代表南京市經(jīng)委，參與上市公司江蘇高淳陶瓷的重組工作，成為該內(nèi)幕信息知情人員。4月21日，高淳陶瓷因重組宣布停牌。停牌前，劉寶春的妻子陳巧玲多次買入。5月21日，高淳陶瓷發(fā)布公告確認進行重大資產(chǎn)重組，5月22日起，復(fù)牌的高淳陶瓷進入瘋漲階段，連拉11個漲停，股價由停牌前的7元多，躥升至20多元。6月24日，劉寶春的妻子陳巧玲將高淳陶瓷股票全部賣出，短短兩三個月時間，非法獲利將近750萬元。2010年6月29日，南通市中級人民法院開庭審理了此案。這是全國首起國家機關(guān)工作人員涉嫌內(nèi)幕交易的案件。

證監(jiān)會處罰委員會辦公室主任焦津洪在接受央視采訪時稱，劉寶春案證監(jiān)會參考借鑒成熟市場經(jīng)濟國家的這種實踐做法，通過運用間接的證據(jù)，形成一個比較完整的證據(jù)鏈，然后推定當(dāng)事人從事內(nèi)幕交易的當(dāng)事人傳遞了，甚至知悉或者利用了內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易。

證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部副主任歐陽澤華稱，建立內(nèi)幕信息知情人登記制度，將進一步適應(yīng)國有上市公司決策鏈條長、接觸內(nèi)幕信息人數(shù)多的現(xiàn)實。

歐陽澤華還表示，為更好地打擊內(nèi)幕交易，監(jiān)管部門還將積極探索內(nèi)幕交易舉報獎勵制度。所謂舉報獎勵制度就是舉報一個內(nèi)幕信息，經(jīng)立案查證后對內(nèi)幕交易人罰款，借鑒國外按照罰款總額10%的獎勵標(biāo)準(zhǔn)，這樣可以擴大舉報線索來打擊內(nèi)幕交易。

所謂內(nèi)幕信息知情人登記制度是指，涉及到內(nèi)幕信息的所有環(huán)節(jié)的知情人建立留痕機制，相關(guān)部門可以根據(jù)知情人的身份證號調(diào)查他是否涉及內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易。

截至目前，尚未有證監(jiān)會層面的相關(guān)規(guī)則出臺。上市公司推行的內(nèi)幕信息知情人登記制度是在證監(jiān)會上市部的要求下，由各證監(jiān)局在上市公司層面先行摸索建立。

根據(jù)各地證監(jiān)局出臺的《上市公司內(nèi)幕信息知情人登記制度》，目前需要報備的知情人主要指與上市公司有關(guān)的知情人員，包括上市公司董監(jiān)高等管理人員、持有公司5%以上股份的股東、公司的實際控制人、外部信息使用人、由于所任公司職務(wù)可獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員等，有上市公司將公司打字員也列入了備案名單。

凍結(jié)查封權(quán)很重要

證監(jiān)會稽查局局長劉洪濤還首次面對媒體，詳細解讀汪建中“操縱證券市場第一案” 。

一個月前，被媒體稱為“操縱證券市場第一案”的汪建中案，在北京市第二中級人民法院開庭審理。而早在2008年10月23日，證監(jiān)會已對汪建中發(fā)出了行政處罰決定書，當(dāng)時汪建中因操縱證券市場的違法行為，證監(jiān)會決定沒收其違法所得1.25億元，并處罰款1.25億元，總金額高達2.5億元，這成為證監(jiān)會開出的第一張個人億元罰單。

劉洪濤稱，汪建中案執(zhí)行得比較順利得益于《證券法》對他們的一個授權(quán)。2006年1月1日開始實施的新《證券法》中，首次將凍結(jié)查封權(quán)直接賦予證監(jiān)會，大大提高了證監(jiān)會行政處罰的執(zhí)行力度。這一次汪建中操縱股價時所使用的17個資金賬戶和10個銀行賬戶，在調(diào)查的過程當(dāng)中，經(jīng)過認定之后，就由證監(jiān)會的監(jiān)察人員實施了凍結(jié)。

而早在前幾年，類似汪建中的牟利者卻往往得以安然脫身，使得巨額罰款也不了了之。比如，時任億安集團有限公司董事局主席羅成操縱“億安科技”股票，導(dǎo)致股價在瘋狂拉升后跳水，成為中國股市驚天大案。但羅成卻攜8000萬元巨款潛逃，從此銷聲匿跡，成為股市一大懸案。東方趨勢投資顧問有限公司的掌門人趙笑云，在薦股套牢眾多股民后，全身而退悄然遠走英國。

劉洪濤稱，這幾年通過證監(jiān)會加強執(zhí)法工作，近三年的執(zhí)行率都在80%以上，執(zhí)行力大幅度提升。從執(zhí)行難，到現(xiàn)在80%以上的執(zhí)行率；從涉案人員攜巨款逃往海外，到現(xiàn)在對汪建中巨額罰款已經(jīng)執(zhí)行了大部分，情況得以改觀是證監(jiān)會全力打擊操縱證券市場的結(jié)果。

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