國信除名違規投行員工 已核查保薦項目是否存違規情況

證券時報記者 游蕓蕓

本報訊 國信證券昨日針對該公司除名違規持股投行員工一事接受了證券時報專訪。國信證券投行負責人表示，國信證券將堅決杜絕類似事件的再次發生。此外，該公司已對保薦項目是否存在違規參股情況進行了核查。

據記者了解，國信證券投行部門員工李紹武的配偶持有國信證券保薦的相關公司股份，這有悖于作為證券從業人員應有的誠實守信的職業操守。國信證券在得知這一情況后，第一時間對李紹武予以停職，即刻進行全面調查，并同時將情況上報監管部門。

據介紹，李紹武原為國信證券投資銀行事業部下屬的一個業務部門總經理，在國信證券2007年保薦上市的一個項目中，其配偶持有項目公司5萬股股份。作為證券從業人員，李紹武未對此情況予以披露和報告，違反了公司紀律和管理規定。2009年底至2010年初，國信證券投資銀行事業部對下屬業務部門進行績效評估和考核，發現李紹武所在部門業績下滑，擬對其職務進行調整，在對其部門承做項目的風險情況進行全面核查過程中，根據員工反映，及時發現了上述問題。此后國信證券立即對李紹武作了停職處理，并對此事進行了全面調查，同時及時向監管部門作了專門匯報。

在事實調查清楚后，國信證券即對李紹武作出了開除并解除勞動合同處理決定。國信證券投行負責人對記者表示，國信投行是一支水平高、素質好、能征善戰的隊伍，該公司之所以對此事件第一時間即作出嚴肅處理，就是為堅決杜絕類似事件的再次發生。

據記者了解，國信證券在作出上述處理后，針對投行工作的實際情況，采取了一系列管理措施：切實控制風險，包括建立了投行業務人員及其親屬信息庫，以進行利益沖突核查；同時由風險監管、合規管理等部門共同組成專項核查小組，對公司保薦項目是否存在違規參股情況進行了核查；此外，投資銀行事業部加強了對內部員工的教育培訓，增強員工合規、誠信意識，以杜絕類似問題再次發生。

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