國信證券除名違規持股投行員工(2)

針對投行工作  采取一系列管理措施

據記者了解，國信證券在作出上述處理后，針對投行工作的實際情況，采取了一系列管理措施：切實控制風險，包括建立了投行業務人員及其親屬信息庫，以進行利益沖突核查；同時由風險監管、合規管理等部門共同組成專項核查小組，對公司保薦項目是否存在違規參股情況進行了核查；此外，投資銀行事業部加強了對內部員工的教育培訓，增強員工合規、誠信意識，以杜絕類似問題再次發生。

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