國信證券爆PE腐敗案 可能被暫停或撤銷投行資格

本報訊 (記者 丁曉琴) 深圳券商國信證券被爆投行高層PE腐敗案。據媒體報道，國信證券原投行四部總經理李紹武因PE腐敗已被公司開除。

記者查閱中國證券業協會的資料得知，李紹武于2004年6月10日取得證券從業資格證書，“證書有效截止日期”一欄顯示為“已離職”，其執業機構已經由“空”字代替了“國信證券”，誠信記錄為處罰類。

國信證券在聲明中承認李紹武配偶持有國信一保薦上市項目5萬股，并稱此事與公司無關。國信證券表示，正對李紹武經手的90多家項目進行核查，目前已核查的30家未發現問題。

據媒體報道，自2001年來，李紹武通過其妻邱利穎及設立公司等方式參股已上市公司萊寶高科6萬股、軸研科技65萬股，以及已過會的準上市公司河南四方達100萬股，此三項總投入不足143萬元，按目前市值測算達3200萬元，回報率超過20倍。另外，國信證券表示，李紹武配偶還以高管名義參與了一家待上市公司，現在股權已經轉讓。

根據現行《證券發行上市保薦業務管理辦法》，保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發行人的股份。一旦違反上述規定，保薦代表人將被證監會撤銷保薦代表人資格，情節嚴重的還將對其采取證券市場禁入措施。

另據《證券法》191條規定，國信證券可能將面臨30萬元-60萬元的罰款，甚至可能暫停或者撤銷保薦承銷業務許可。

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