國信證券爆PE腐敗案 可能被暫停或撤銷投行資格

本報(bào)訊 (記者 丁曉琴) 深圳券商國信證券被爆投行高層PE腐敗案。據(jù)媒體報(bào)道，國信證券原投行四部總經(jīng)理李紹武因PE腐敗已被公司開除。

記者查閱中國證券業(yè)協(xié)會的資料得知，李紹武于2004年6月10日取得證券從業(yè)資格證書，“證書有效截止日期”一欄顯示為“已離職”，其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)已經(jīng)由“空”字代替了“國信證券”，誠信記錄為處罰類。

國信證券在聲明中承認(rèn)李紹武配偶持有國信一保薦上市項(xiàng)目5萬股，并稱此事與公司無關(guān)。國信證券表示，正對李紹武經(jīng)手的90多家項(xiàng)目進(jìn)行核查，目前已核查的30家未發(fā)現(xiàn)問題。

據(jù)媒體報(bào)道，自2001年來，李紹武通過其妻邱利穎及設(shè)立公司等方式參股已上市公司萊寶高科6萬股、軸研科技65萬股，以及已過會的準(zhǔn)上市公司河南四方達(dá)100萬股，此三項(xiàng)總投入不足143萬元，按目前市值測算達(dá)3200萬元，回報(bào)率超過20倍。另外，國信證券表示，李紹武配偶還以高管名義參與了一家待上市公司，現(xiàn)在股權(quán)已經(jīng)轉(zhuǎn)讓。

根據(jù)現(xiàn)行《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。一旦違反上述規(guī)定，保薦代表人將被證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格，情節(jié)嚴(yán)重的還將對其采取證券市場禁入措施。

另據(jù)《證券法》191條規(guī)定，國信證券可能將面臨30萬元-60萬元的罰款，甚至可能暫停或者撤銷保薦承銷業(yè)務(wù)許可。

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