2010年10月29日 23:07經(jīng)濟觀察報【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

李保華

距今年4月23日過會已有半年之久的河南四方達超硬材料股份有限公司(下稱“四方達”)，至今仍未掛牌上市。本報獲悉，一份“解救”方案已經(jīng)上報，四方達上市或現(xiàn)曙光。

今年6月份，本報報道揭露前國信證券投行四部總經(jīng)理李紹武的PE腐敗事件，其中牽涉出，四方達的股東之一邱利穎(李紹武的前妻)系南方宏立副所長的簡歷涉嫌造假。

本報從多位消息人士處獲悉，將四方達從上述漩渦中解脫的方法是，讓大股東回購邱利穎的股份，并讓深圳南方宏立稅務(wù)師事務(wù)所(下稱“南方宏立”)書面承認邱的副所長職位，該方案已經(jīng)上報證監(jiān)會。另悉，南方宏立受到了包括行政等方面的壓力。

副所長“烏龍”

本報從一位接近四方達項目的人士處獲悉，李紹武事件暴露后，證監(jiān)會要求深圳證監(jiān)局對四方達的股東進行核查，邱利穎的身份作為核查的重點，但暫時還沒聽說其他股東存在問題。他透露，“四方達這個項目是由國泰君安鄭州的營業(yè)部介紹給國泰君安深圳投行部的，李紹武對該項目前期有過接觸，但后來為什么轉(zhuǎn)給國泰君安就不知道了。”

河南四方達內(nèi)部人士也對本報表示，深圳證監(jiān)局稽查處曾對邱利穎的身份進行過稽查，結(jié)果尚未對外公布。該人士也不愿向本報透露稽查結(jié)果。

四方達招股說明書稱，2008年3月20日，四方有限股東會通過增資決議，新增股東邱利穎以每股1元出資額的對價為2.43元的代價，實際繳付147萬元。此價格比同時入股的另外三位與四方達頗有淵源的重量級股東每股還便宜0.51元。四方達稱，邱利穎在公司引入戰(zhàn)略投資者、改制工作中給予很多幫助，經(jīng)股東會決議，同意其參與增資并享受優(yōu)惠價格。

四方達招股說明書同時顯示，邱利穎2007年5月至今 (2010年4月)，任深圳市南方宏立稅務(wù)師事務(wù)所副所長。但南方宏立給本報發(fā)來的傳真顯示，邱利穎并未在該事務(wù)所任職，更沒有擔任過副所長的職位。對其利用該所副所長的名義參股擬上市公司四方達，將需承擔相應的法律責任。

深圳太和投資負責人王亮認為，一般招股說明書中的股東簡歷沒必要作假，邱的職位可能是為了對其入股價格的優(yōu)惠在邏輯上自圓其說。

2009年年底，證監(jiān)會嚴查PE腐敗，李紹武與邱離婚、投資公司關(guān)閉。但興業(yè)證券投行的一位律師認為，由于邱入股時和李紹武是夫妻關(guān)系，應當作為當時雙方的共同財產(chǎn)，即使離婚，李紹武也逃脫不了干系，但具體要看他們的離婚協(xié)議。

國泰君安的一位投行人士稱，如果四方達要盡快掛牌，讓南方宏立出一個書面的文件承認邱的副所長身份是最簡單的，即使證監(jiān)局核查也無話可說。

本報獲悉，為了讓南方宏立承認邱副所長的身份，南方宏立曾遭到深圳包括稅務(wù)系統(tǒng)等行政部門的壓力。本報就此事未獲得該所置評。

力推掛牌

上述接近四方達項目的人士稱，負責四方達項目的國泰君安深圳投行部的一位負責人功不可沒。

“四方達本來早兩個月就可以掛牌的，各方面的關(guān)系已經(jīng)搞定。除了需要承認邱的副所長身份外，為了爭取掛牌時間，四方達的大股東將回購邱的股份消除了這個瑕疵，補交的材料已經(jīng)提交給證監(jiān)會了。”一位國泰君安的投行人士說，保薦機構(gòu)有很強的推動該項目掛牌的動力。

負責四方達項目的國泰君安深圳投行負責人對本報回復的郵件稱，他還沒有聽說掛牌的消息。關(guān)于核查事宜，一直按照證監(jiān)會的要求在進行，目前尚未有任何進一步消息。但本報從多位知情人士處了解，國泰君安內(nèi)部確有四方達將很快掛牌的消息。

上述國泰君安投行的人士稱，由于國泰君安深圳投行部的業(yè)績不突出，上述四方達的項目負責人是2009年初從上海總部“空降”過來的并被寄予厚望，該投行部就形成了雙頭領(lǐng)導。他業(yè)務(wù)能力不錯，但是拉項目的能力不足。四方達是他在深圳做的第一個IPO項目，在將近兩年的時間里，他只負責做過一個小規(guī)模的增發(fā)項目。

公開消息顯示，國泰君安2009年的IPO項目顆粒無收，在過去三年里只承銷了7家IPO業(yè)務(wù)，其中有3家未能過會。

“國泰君安踏空了小項目，最近幾年的背景優(yōu)勢正在喪失，導致大項目又把握不住，投行收入與其券商地位不匹配，并且深圳投行部業(yè)績慘淡，兩個領(lǐng)導都面臨了很大的壓力。如果四方達年內(nèi)掛不了牌，‘空降’的負責人就可能變動。”上述國泰君安投行人士稱。

興業(yè)證券一位資深投行人士認為，邱利穎的簡歷即使是假的，也不會導致像立立電子一樣要撤回申請那么嚴重，只是保薦機構(gòu)會因涉嫌信息披露的問題遭到處罰，四方達可以上市，但是時間會受到影響。讓大股東原價加上利息回購邱的股份是最沒有瑕疵的做法，這如果樣掛牌可能會更快一點。

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