新的券商IB業(yè)務開業(yè)認證基本流程
首先由證券公司、期貨公司首先重新完成聯合自查后，向當地證監(jiān)局提出書面開業(yè)認證申請；各證監(jiān)局再對轄區(qū)內期貨公司、證券公司總部進行現場檢查，證券公司總部檢查合格的，出具開業(yè)認證合格證明，并抄送證券公司營業(yè)部所在地證監(jiān)局及期貨公司所在地證監(jiān)局，期貨公司總部檢查合格的，驗收合格證明文件抄送證券公司總部所在地證監(jiān)局；最后各證監(jiān)局應要求證券營業(yè)部提出開業(yè)檢查申請的同時提供證券公司總部認證合格證明、期貨公司檢查合格證明、證券公司總部對該營業(yè)部的自查情況報告，期貨公司總部、證券公司總部及營業(yè)部均通過現場檢查的，方可開展介紹業(yè)務。
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lizy
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