2009年11月20日 07:48信息時(shí)報(bào)【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

信息時(shí)報(bào)訊 昨天上午，曾被稱為中國(guó)證監(jiān)會(huì)最大一筆個(gè)人罰單經(jīng)北京西城法院法官近兩周的工作，順利執(zhí)結(jié)。北京首放投資顧問有限公司總經(jīng)理汪建中因被認(rèn)定操縱市場(chǎng)，被沒收違法所得1.25億余元，并處罰款1.25億余元。總額超過2.5億錢款已上繳國(guó)庫。

巨額罰單去年10月開出

今年6月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)向北京西城法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，扣劃北京首放總經(jīng)理汪建中2.5億余元錢款。證監(jiān)會(huì)雖然早在去年底就開出罰單，卻因沒有執(zhí)行權(quán)而一直無法實(shí)際履行。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，汪建中在公開推薦前買入證券，在公開推薦后賣出該種證券，通過或意圖通過市場(chǎng)波動(dòng)獲取不當(dāng)利益，其行為本身是違法行為，通過這種違法交易行為而獲取的所有利益應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為違法所得。而且北京首放發(fā)布的咨詢報(bào)告，對(duì)投資者有比較廣泛、重要的影響，汪建中的行為充分說明他存在利用北京首放的推薦來影響普通投資者的投資判斷，進(jìn)而影響所推薦證券交易價(jià)格或交易量，從中謀取不當(dāng)利益的意圖。既有主觀故意，又有操縱行為。

2008年10月23日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)汪建中作出《行政處罰決定書》，沒收違法所得1.25億余元，并處罰款1.25億余元。此外，北京首放的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格被撤銷，汪建中也被終身禁入證券市場(chǎng)。

證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行

對(duì)于處罰決定，汪建中沒有提出行政訴訟。在該決定書生效后，汪建中沒有繳納罰沒款，證監(jiān)會(huì)將其賬戶資金予以凍結(jié)，向北京西城法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。由于此案標(biāo)的巨大、在業(yè)內(nèi)影響較大，法官在第一時(shí)間詳細(xì)了解案情，并找到汪建中本人。汪建中對(duì)處罰決定都沒有提出異議，但是由于資金被凍結(jié)，他也無力繳納罰沒款。

汪建中實(shí)際控制的賬戶多達(dá)20余個(gè)，執(zhí)行起來難度很大，還有一部分賬戶在外地。法官親自到各家銀行和證券營(yíng)業(yè)所辦理扣劃手續(xù)，經(jīng)過近兩周的緊張工作，使此案順利執(zhí)結(jié)。

目前，這筆2.5億余元的罰沒款已上繳國(guó)庫。證監(jiān)會(huì)專門發(fā)來感謝信，稱贊法官為確保國(guó)家行政罰沒款及時(shí)、足額上繳國(guó)庫作出的貢獻(xiàn)。北晚

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股票名嘴如何變“黑嘴”

北京首放是一家具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。今年51歲的汪建中是該公司執(zhí)行董事、經(jīng)理，曾因推薦股票被譽(yù)為“股市名嘴”。操縱市場(chǎng)東窗事發(fā)后，在業(yè)界引發(fā)了不小的震動(dòng)，也令他背上了“黑嘴”的罵名。

在證監(jiān)會(huì)的處罰決定中，記錄了汪建中操縱市場(chǎng)的全過程。

2007年1月1日至2008年5月29日期間，北京首放在網(wǎng)站上向社會(huì)公眾發(fā)布名為“掘金報(bào)告”的咨詢報(bào)告，并提供給東方財(cái)富網(wǎng)、新浪網(wǎng)、搜狐網(wǎng)、全景網(wǎng)、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》發(fā)布或刊載。而在北京首放發(fā)布這些投資建議時(shí)，汪建中參與其中。

借推薦股票之際，汪建中通過先行買入證券、后向公眾推薦、再賣出證券的手法，操縱證券市場(chǎng)。汪建中以上述方式買賣的證券包括工行、*ST夏新、五糧液、中鋁、中石化、萬科A等38只股票和權(quán)證，累計(jì)凈獲利1.25億余元。

在證監(jiān)會(huì)調(diào)查過程中，汪建中認(rèn)為，印花稅下調(diào)、盈利大增等利好導(dǎo)致股票、證券上漲，收益應(yīng)當(dāng)是其合法所得。

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