2010年11月30日 01:00每日經(jīng)濟(jì)新聞【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

每經(jīng)記者涂勁軍夏子航發(fā)自廣州、上海

就連日來在國內(nèi)財(cái)經(jīng)界引發(fā)的“追債”風(fēng)波，國金證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家金巖石11月28日凌晨首度通過微博發(fā)布了對(duì)此事的回應(yīng)。不過，在其微博里并沒有說明在美國是否有篡改文件等被NASD(全美證券交易商協(xié)會(huì))宣布欺詐行為的相關(guān)情況。他表示，該事件實(shí)為當(dāng)初公司的一名業(yè)務(wù)員與客戶的糾紛，稱對(duì)NASD的罰金“不予賠付”。

盡管在金巖石表態(tài)前曾表示此事件由國金證券在11月27日回應(yīng)，但國金證券公司層面至今仍沒有對(duì)此事件的正面聲明。公司相關(guān)人士在與《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者短暫接觸對(duì)話時(shí)透露，國金證券正在密切關(guān)注此事件。

就目前此事件的進(jìn)展，遠(yuǎn)隔重洋的華僑老中醫(yī)戴福年表示，他初步定于下月回國與金巖石進(jìn)行當(dāng)面對(duì)質(zhì)，希望能夠讓公眾知道當(dāng)年真相，并討回自己的權(quán)益。

公司態(tài)度

國金證券“正關(guān)注事件真相”

由于金巖石有國金證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的頭銜，因而在金巖石被追債的風(fēng)波出現(xiàn)之后，國金證券成為一些網(wǎng)民討論的熱點(diǎn)，公司對(duì)此事的態(tài)度也成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)。

11月26日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者來到位于上海紫竹大廈的國金證券上海辦公區(qū)，國金證券正在召開每周五的例行會(huì)議，正常而忙碌。經(jīng)過努力，一位不愿具名的負(fù)責(zé)宣傳的國金證券人士同意就該事件與《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者“簡單地聊一聊”。該人士表示，金巖石此事是10年前發(fā)生在美國的事情，“我們還不了解這個(gè)情況。”

公開信息顯示，金巖石1991~2001年在美國證券業(yè)從業(yè)，所創(chuàng)三普證券于1997年在納斯達(dá)克借殼上市，2001年底他回國加盟湘財(cái)證券，任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，主管國際業(yè)務(wù)，2008年加盟國金證券，任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家。而就《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者查閱到的國內(nèi)資料介紹時(shí)發(fā)現(xiàn)，金巖石曾經(jīng)在Globalink證券公司工作的經(jīng)歷被一致忽略掉。

對(duì)于國金證券在聘用金巖石之前是否進(jìn)行過考察、是否知道金曾經(jīng)在Globalink的經(jīng)歷？上述人士稱，在他的層面還不足以回答這一問題，“公司對(duì)個(gè)人的行為有個(gè)了解的過程，單從我來說，畢竟也不能完全知道他過去的全部事情。”

“其實(shí)我們也很想給大家一個(gè)交代，也想把這個(gè)事情弄清楚，看到底是否確有其事。”該人士表示，“不管是高層還是普通員工被報(bào)道了，公司層面肯定都會(huì)關(guān)心，何況金巖石還不是普通員工，是首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，也是一起工作了幾年的同事。”

上述人士也表示，在金巖石正前往南極的特殊情況下，很難與其取得良好的聯(lián)系。“我們也在與他取得聯(lián)系，但他在去南極的路上，接電話總不方便，也一直不能很好地聯(lián)系上。另外，他上網(wǎng)也不方便，因?yàn)榻?jīng)常要轉(zhuǎn)機(jī)。這是早就定好的行程。金巖石直到12月中旬才能回國，這個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)上出這事，確實(shí)很不方便及時(shí)地回應(yīng)。”

還未至調(diào)查處理階段

按照2005年5月1日施行的《證券從業(yè)人員誠信信息管理暫行辦法》要求，證券機(jī)構(gòu)從業(yè)人員將建立誠信信息檔案，檔案中將會(huì)收錄獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息等。其中，處罰處分信息就包括了“受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰；受到其他境內(nèi)外自律組織的處分”的信息。

有證券人士就此認(rèn)為，國金證券聘用金巖石應(yīng)該經(jīng)過更審慎的調(diào)查，而公司對(duì)此事的態(tài)度也成為財(cái)經(jīng)界關(guān)注的焦點(diǎn)。

“這個(gè)事情立馬要公司拿出態(tài)度有點(diǎn)倉促，首先要跟本人聯(lián)系上，詢問了相關(guān)情況后，才好表達(dá)相關(guān)對(duì)此事的立場。”國金證券人士表示，“提到調(diào)查，目前說這個(gè)都還不到時(shí)候，一定要先聽他的解釋和說法。在我們還沒有聽到他的說法以前，公司很難處理這個(gè)事情。”

據(jù)該人士介紹，此事并未對(duì)國金證券造成實(shí)質(zhì)影響。“金巖石在國金證券內(nèi)部并未兼職，跟公司的具體經(jīng)營也無關(guān)，主要就是以首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的身份從事研究。”

此外，作為日常工作中同金巖石共事的該人士還認(rèn)為，金巖石是一位“受尊敬的首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家”。“他對(duì)我們國家的宏觀形勢(shì)以及對(duì)A股市場還是有一套研究的，這一點(diǎn)我們也是認(rèn)可的。”該人士表示，就算從日常的為人處事方面，金巖石也是值得尊敬的，“是一個(gè)十分隨和、負(fù)責(zé)的人。”

該人士表示，對(duì)于國金證券來說，“仍然支持金巖石做自己的研究，市場還是證明了他的一些理論。他以前的事情，我們暫時(shí)不清楚，也不便發(fā)表什么評(píng)論和判斷，這些還得先等他回應(yīng)。”

面對(duì)報(bào)道中提到的篡改授權(quán)資料、擅自投資等問題，“人并不是非黑即白的”，上述人士多次如此表示，“人肯定不會(huì)主動(dòng)去想傷害別人。”

金巖石回應(yīng)

“懲罰性罰金不予賠付”

由于國金證券并沒有在11月27日對(duì)此事進(jìn)行正式回應(yīng)，金巖石在北京時(shí)間11月28日凌晨通過微博對(duì)該事件進(jìn)行了到目前為止最為詳細(xì)的回應(yīng)。盡管提到了在美國被處罰一事，但他卻表示“所謂懲罰性罰金不予賠付”。

金巖石稱：“36個(gè)小時(shí)長途飛行，稍作休息后回復(fù)如下：本人所創(chuàng)美國三普證券，主營業(yè)務(wù)為證券經(jīng)紀(jì)、投資管理和股權(quán)投資，2000年在美國納斯達(dá)克市場暴跌期間，公司巨虧，客戶蒙受重大損失，所謂‘追債’，源起于公司旗下一注冊(cè)經(jīng)理與客戶的糾紛，公司承擔(dān)監(jiān)管疏失責(zé)任。”

按照《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲得的NASD裁決文件顯示，金巖石的確是進(jìn)入了4名被告之列，其余3名被告為傅健強(qiáng)、Globalink資產(chǎn)管理公司、Globalink證券公司。而Globalink證券公司是金巖石當(dāng)年離開三普證券公司之后任職分公司經(jīng)理的公司。不過金巖石的回應(yīng)中只字不提Globalink公司，僅僅提到當(dāng)年自己在美國創(chuàng)立的三普證券。

金巖石稱，公司在2002年初經(jīng)核準(zhǔn)停業(yè)時(shí)，未了糾紛有兩例，公司破例決定退賠部分本金，所謂懲罰性罰金不予賠付。金巖石并沒有說明為什么不賠付罰金。

據(jù)記者了解，Globalink公司至今仍在運(yùn)營，不知金巖石所指“公司”是指三普證券還是Globalink。記者查閱國內(nèi)針對(duì)金巖石介紹的資料發(fā)現(xiàn)，關(guān)于他在Globalink公司的從業(yè)經(jīng)歷，國內(nèi)公開介紹中幾乎沒有任何涉及。

金巖石在回應(yīng)的結(jié)尾表示：“10年前的故事重新提起，我非常感謝數(shù)千名客戶當(dāng)年的支持與信任。三普投資和三普基金在納斯達(dá)克泡沫破滅中黯然謝幕，2002年三普證券停業(yè)。歸國10年能被業(yè)內(nèi)評(píng)為‘最具影響力人物’之一，不僅是由于理論研究的貢獻(xiàn)，而且包括多年從業(yè)創(chuàng)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。”

連線美國

金不提Globalink令人懷疑

“他憑什么不賠付罰金，他在美國違反了美國法律，就該賠償！”11月27日晚8點(diǎn)，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者連線采訪了美國華僑老中醫(yī)戴福年。就金巖石的回復(fù)言論，戴福年先生稱不能接受。他告訴記者，既然金巖石將于下個(gè)月回到中國，那他剛好可以回國與金巖石當(dāng)面對(duì)質(zhì)當(dāng)年的問題。

“這樣做主要是為了討回公道。”戴福年表示，他將前往美國當(dāng)?shù)匾恍┤A人社區(qū)尋求相關(guān)法律幫助。期待當(dāng)年受到損失的華人能夠站出來共同維護(hù)權(quán)益。

針對(duì)金巖石的回復(fù)，戴福年表示，“裁決書上寫清楚了，這是自己是與Globalink公司以及金巖石等人的官司，怎么金巖石卻談起了三普證券公司呢，我與三普證券公司一點(diǎn)關(guān)系都沒有。”

據(jù)戴福年稱，傅健強(qiáng)當(dāng)年只是業(yè)務(wù)員，不是什么經(jīng)理，而金巖石本人才是分公司的經(jīng)理。此外，自己在1999年到2000年期間找到金巖石的時(shí)候，金巖石已經(jīng)不在三普證券公司工作，而金也到了Globalink證券公司工作。“所以我們?cè)趺春腿沼嘘P(guān)系呢，不知道他提到三普是什么意思。”

戴福年說，金巖石的回復(fù)完全沒有道理，破例賠付本金什么意思呢？他們是被裁決機(jī)構(gòu)裁決賠付的，顯然不是破例。

對(duì)于金巖石表述的在國內(nèi)業(yè)績是因?yàn)閲鈩?chuàng)業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的事情，戴福年稱，金巖石為什么不說明在Globalink公司的從業(yè)經(jīng)歷，因?yàn)樗傅腻e(cuò)誤都是在這個(gè)公司，他只字不提Globalink是令人懷疑的。

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